内控护航：关键流程风险防控与合规经营

从合规负担到增长引擎的内控新思维之后继续拆到构建业财税风险联动扫描仪和设计跑不掉、愿意跑的融合控制方案，让参训团队知道第一轮该跟进什么

2天，12小时 合规管理
授课讲师： 贺荣荣 · 企业财税管理实战专家
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课程大纲

从合规负担到增长引擎的内控新思维

一、聚焦挑战：一个业财协同扭转困局的真实案例
  • 核心理念导入：内控的进化——从管控成本到创造价值
  • 互动切入：发现协同改进空间
  • 引导活动：共赢场景共创
二、核心理念导入：业务、财务、税务、内控四维融合
  • 核心公式：业务真实性 × 流程规范性 = 财务准确性 × 税务合规性
  • 1. 核心理念阐述：四维融合的必然性与统一性
  • 业务
  • 财务
  • 税务
  • 内控/合规
  • 2. 剖析传统局限
  • 误区识别
  • 被动根源
  • 3. 财务战场的战略性前移

构建业财税风险联动扫描仪

一、案例：从一个经营困境说起《新锐集团器材事业部的增长烦恼》
二、方法论：业财税风险三层穿透扫描法
  • 第一层：战略与架构扫描——审视顶层设计的基因风险
  • 扫描对象： 商业模式、股权架构、重大投融资决策、核心战略假设.
  • 实战
  • 工具：《战略风险提问清单》
  • 第二层：业务流程扫描（核心）——诊断价值创造的过程风险
  • 核心方法：绘制《业务流程风险矩阵》
  • 第三层：数据与报告扫描——验证经营结果的映射风险
  • 工具：《三表联动分析速查表》
三、实战
  • 演练：为新锐集团把脉，锁定关键问题
  • 每组随机抽取一张新锐集团特定业务场景卡片，场景包括
  • 场景A：政府采购大额订单
  • 场景B：经销商体系管理与返利政策
  • 场景C：跨境电商直销
  • 场景D：大型综合服务包——涉及混合销售（产品+服务）、长期合同收入确认

设计跑不掉、愿意跑的融合控制方案

一、核心理念深化：从风险管控到业务赋能
  • 对准业务痛点
  • 嵌入业务流程
  • 创造可见价值
二、案例深度剖析：化风险点为共赢点的实战设计
  • 1. 案例背景：聚焦典型场景——经销商返利政策模糊，导致财务计提混乱、业务激励失效、税务风险高企
  • 2. 融合设计拆解：《经销商协同共赢方案》的四重设计思维
  • 业务规则重塑
  • 流程节点改造
  • 工具模板开发
  • 协同职责界定
三、方法论：融合控制方案的四步设计框架
  • 第一步：业务规则重塑
  • 第二步：流程节点改造
  • 第三步：工具模板开发
  • 第四步：协同职责界定
四、小组实战演练二：为你诊断的风险开出药方
  • 设计目标：方案要体现 赋能业务、根治风险 的双重目标
  • 产出要求：制作一份《融合控制方案设计简报》
五、中场交叉评审与迭代优化
  • 评审机制：小组两两配对，互换方案进行同行评审

面向关键决策者的内控价值沟通实战

一、价值沟通策略：从专业陈述到影响力构建
  • 1. 沟通对象分析
  • 业务部门负责人
  • 需要协作的部门（如IT、运营）
  • 2. 量化呈现
  • 效率价值
  • 风控价值
  • 业务赋能价值
  • 战略准备价值
二、实战演练三：关键决策会议汇报与答辩
  • 情景

复杂业务场景的业财税风险综合防控一、销售与收款循环的深度风险管控

二、采购与付款循环的合规与效率平衡
  • 1. 核心风险聚焦：供应商准入黑箱、采购价格失真、库存积压与减值、付款审批形同虚设
  • 2. 案例剖析与设计：从被动验票到主动控源，设计一个与采购绩效联动的供应商分级管理体系
三、新兴模式与重大事项的特殊风控
  • 讨论：跨境电商、平台业务、研发外包等模式下的特有风险
  • 2. 案例：重大事项管控—企业并购整合初期，快速评估并接管被收购方的关键流程内控，设计一个内控对接计划框架

赋能——内控体系的数字化与智能化升级一、 核心理念：技术不是替代，而是让好的内控设计固化于制、固话于流、固化于器。二、 数字化内控实践路径

内容重点
  • 初级：流程线上化与自动化
  • 中级：数据实时化与可视化
  • 高级：风险模型化与智能化

治理——内控体系的持续优化与价值呈现一、内控不是短期项目，而是常态习惯

二、价值呈现与文化塑造
  • 向上汇报
  • 文化塑造

综合沙盘实战——内控升级项目评审会

一、知识地图总览：系统回顾两天课程核心框架与方法论。
二、制定《我的内控护航行动计划》
三、答疑与交流

适合对象

企业总经理、高管、财务总监/经理、内控/审计负责人、核心业务部门负责人

课程定位与主要问题

目标拆解、进度跟踪、风险协同和复盘改进需要落到岗位动作，训练会围绕关键问题完成一轮方法校准

核心收益

  • 目标边界更清楚：范围变化、进度节点和协同责任，先讲清对象、约束和判断标准
  • 围绕从合规负担到增长引擎的内控新思维梳理关键判断点，避免停留在概念解释
  • 借助构建业财税风险联动扫描仪完成一次可复盘的应用演练
  • 输出设计跑不掉、愿意跑的融合控制方案相关的后续跟进清单，方便课后跟踪

课程背景与交付信息

在监管穿透、竞争白热化的商业环境下，财务部门的使命已从价值记录转向价值守护与创造。传统内控常陷于与业务部门的博弈：财务制定规则，业务设法绕过，内控沦为事后补救的成本中心。 本课程直面这一痛点，以业务合规是财税合规前提为核心理念，独创业、财、税、控四维融合实战框架。课程将带领管理者和财务精英，像业务一样思考，像侦探一样洞察，像设计师一样构建，最终打造一个业务乐于遵循、财务精准管控、税务安全无忧、价值清晰可见的主动型内控合规体系

课程时间

2天，12小时

授课方式

课程讲授、工具、案例研讨、情景演练、 小组实战

课程内容重点

01从合规负担到增长引擎的内控新思维
02构建业财税风险联动扫描仪
03设计跑不掉、愿意跑的融合控制方案
04面向关键决策者的内控价值沟通实战
05复杂业务场景的业财税风险综合防控
06赋能——内控体系的数字化与智能化升级

讲师介绍

贺荣荣 讲师头像

贺荣荣

企业财税管理实战专家

贺荣荣，企业财税管理实战专家，25年实战经验。擅长业财税融合、股权设计与税务合规，累计避免损失超8000万，服务70+企业咨询项目，开展培训360+场，可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论

制造业国际贸易物流跨境电商装备制造金融服务
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课程差异说明

本课程页面围绕《内控护航：关键流程风险防控与合规经营》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 8 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业总经理、高管、财务总监/经理、内控/审计负责人、核心业务部门负责人等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

【企业收益】，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天，6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用课程讲授+工具+案例研讨+情景演练 + 小组实战，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配