国有企业合规内控管理与风险防控｜法规解读与风控实务课程

Q: 这门课适合哪些学员参加？

企业高管、中层管理者、骨干人员

Q: 课程采用什么授课方式？

课程主要采用以学员为中心 场景化多维度解析 经典案例辅助，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

课程大纲

课程总览

内容重点

开场破冰：合规与合法哪个标准更高？
课程导入：国有企业内控管理控什么？

国有企业合规管理基础

一、三个概念上心头

1. 合规
2. 合规风险
3. 合规管理

二、合规对企业生存与发展意义

1. 避免行政处罚与刑事追责
案例：企业违规吊销执照，负责人入狱
2. 维护企业品牌形象与商业信誉
案例：某会计师事务所违规，大量优质客户迅速流失
3. 降低运营成本
案例：企业因纠纷深陷巨额赔偿

三、企业合规管理体系

1. 合规管理的目标与原则
1. 目标：实现风险可防、可控、可查，保障业务合规开展
2. 原则：全面覆盖（全业务流程）、重点突出（高风险领域）、权责清晰
2. 合规管理组织架构与职责
1. 董事会：合规决策与监督
2. 合规部门：统筹合规管理
3. 业务部门：一线合规执行
3. 合规管理制度与流程
1. 核心制度：合规手册、风险排查制度、举报处理制度
2. 关键流程：风险识别→评估→应对→监控→改进

国有企业合规内控体系建设核心要求

一、国资委合规内控政策深度解读

1. 风险防控核心地位
2. 制度建设持续重视
3. 监督评价的关键作用
4. 穿透式监管为主线
5. 责任落实的深化
6. 境外业务内控的强化
案例：某轧钢企业因环保合规不达标，被环保部门处罚，影响企业正常生产经营

二、合规内控核心政策新要求

1. 提升数字化能力
2. 强化风险识别与预警能力
3. 增强制度理解与执行能力
4. 加强国际化业务知识学习

国有企业资金合规内控管理与风险防控

一、企业刑事法律风险防控

1. 企业涉罪高频罪名
1. 受贿罪
2. 挪用公款罪
案例：被攻破的堡垒--职务犯罪
问题聚焦：如何应对职务犯罪？
2. 企业涉罪高发环节
1. 日常经营
2. 财务管理
3. 人事管理
4. 投资环节

二、资金管理内控框架搭建

1. 账户集中管理体系设计
资金监管核心要求落实

三、全流程资金风险防控实务

1. 资金流入环节风险防控
2. 资金流出环节风险防控
3. 资金池模式创新与落地

财务合规内控管理与风险防控

一、企业财务风险防控

1. 财务造假与欺诈（含被诈骗情形）
1. 财务造假：不可承受之重
a施财技美化财务指标
b虚假贸易扮靓财务数据
c第三方真实配合造假
2. 企业谨防被诈骗
案例：财务被诈骗

二、财务合规内控体系基础构建

1. 财务组织与岗位制衡设计
2. 合规要求下的制度更新流程
3. 制度有效性评价机制建设
4. 关键财务环节风险防控
5. 财务监督与问题整改

招投标合规内控管理与风险防控

一、招投标全流程合规内控框架

1. 前期准备阶段管控
1. 项目立项与需求说明书
2. 招标方案分级审批流程
2. 实施阶段流程管控
1. 招标文件三审制度
采购+技术+法务审核要点
2. 公告发布

二、全流程风险点精准防控

1. 投标响应阶段风险防控
1. 投标人关联关系核查技巧
2. 招标中的串标识别方法
2. 开标评标阶段风险防控
1. 全程录音录像的操作规范
2. 评委抽取与廉洁监督机制
3. 定标与履约闭环管理
1. 定标签约阶段管控
2. 履约验收阶段管控

国有企业合规内控管理与风险防控体系搭建

一、合规内控管理体系顶层设计

1. 三级内控组织架构建设
1. 决策层/牵头部门/业务部门职责划分
2. 子企业内控体系全覆盖实施路径
2. 内控与合规的融合机制
1. 合规要求嵌入内控流程的方法
2. 决策先问法落地保障措施

二、风险防控体系闭环构建

1. 风险识别与评估实务
1. 的确不知
2. 应知不知
3. 佯装不知
4. 知行合一
2. 风险处置与长效防控
1. 分级风险响应预案制定
2. 以案促管风险改进机制

课程总结与答疑

一、课程核心内容回顾

1. 梳理国有企业合规内控体系建设
核心流程：前期准备-流程梳理-制度建设-风险防范-监督优化
强调课程中的关键实操方法与工具

二、互动答疑与经验交流

1. 解答学员在实际工作中遇到的合规内控体系建设与风险防范相关问题
2. 组织学员分享所在企业合规内控建设的经验与困惑，促进相互学习

适合对象

企业高管、中层管理者、骨干人员

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练需要的不只是方法介绍，还要处理现场动作不稳定的问题

核心收益

系统掌握国有企业风险管理、内部控制与合规管理的核心政策法规和行业标准，明确自身在合规内控管理与风险防控工作…
提升识别、评估、应对各类风险的能力，提高在日常管理中落实合规要求、防范合规风险的能力
针对生产经营中的实际问题，掌握切实可行的风险防控和合规管理解决方案，推动企业合规内控管理水平的整体提升，保…

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留痕复盘有依据：国有企业合规内控管理与风险防控的业务目标、适用场景和关键问题

课程背景与交付信息

守住法律底线远比追求利益上限重要！大数据场景下，企业与个人成为透明人。企业如何防控刑事、行政和民事风险，成为棘手问题。正所谓基础不牢，地动山摇！企业应当重新审视风险管理体系和防控机制，这是一种现实需要！

当前，钢铁行业正处于转型升级的关键阶段，市场竞争加剧、供应链波动频繁等外部环境变化，给国有企业经营管理带来诸多挑战。宝钢轧辊作为钢铁产业链中的重要环节，承担着为钢铁生产提供高质量轧辊产品的重要使命，其生产经营过程涉及原材料采购、生产制造、产品销售、技术研发等多个环节，需要加强合规内控建设

从国家层面来看，近年来国有企业合规内控管理与风险防控相关政策不断完善，对国有企业的管理要求日益提高，国有企业必须加强内部管理，提升风险防控能力，才能实现可持续发展。在宝钢轧辊的实际运营中，针对管理者履职行为，进一步提升风险管理、内部控制与合规管理，掌握应对风险的有效方法和手段成为实际需要。提升宝钢轧辊管理者的履职能力，确保企业在复杂的市场环境中稳健运营，特开设本课程

课程时间

1天，6小时

授课方式

以学员为中心场景化多维度解析经典案例辅助

课程内容重点

01国有企业合规内控管理与风险防控：场景识别、方法拆解与行动落地

02问题识别：业务场景、关键对象与优先级

03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务

04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进

讲师介绍

刘惊涛

企业法律风险防控专家

30年法律实务与风控经验，前法官及知名企业法务负责人。擅长将司法审判思维融入企业法律风险防控、合同管理及公司治理，累计授课300余场，服务金融、能源等多行业头部企业

金融银行电力能源政府国企房地产传媒广告制造业

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课程差异说明

本课程页面围绕《国有企业合规内控管理与风险防控》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 8 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

企业高管、中层管理者、骨干人员。

学习这门课可以获得什么收益？

系统掌握国有企业风险管理、内部控制与合规管理的核心政策法规和行业标准，明确自身在合规内控管理与风险防控工作中的职责和定位；提升识别、评估、应对各类风险的能力，提高在日常管理中落实合规要求、防范合规风险的能力。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按1天，6小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用以学员为中心场景化多维度解析经典案例辅助，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

国有企业合规内控管理与风险防控