数智赋能，全面推动内控数字化转型

可选交付版本

不同版本会按参训对象、课时长度和案例深度做取舍，最终课纲以需求沟通后的方案为准。

数智赋能，全面推动内控数字化转型推荐版本

适合作为默认学习方案，完整覆盖本课程的核心目标、主要模块和实操安排。

数智赋能，全面推动内控数字化转型（通用版）通用版

围绕14个连续主题讨论数字化内控趋势、蓝图、平台与应用，原稿1天，每天6小时。

课程大纲

专题版：一、内控数字化发展趋势及建设背景分析

1、内部控制概览
风险管理与内部控制历程回顾
中国的风险内控之路
内部控制关键政策及监管趋势解读
内控体系建设的重要性分析
内控五要素（COSO框架）控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督
内控基本规范及应用指引
内控体系建设及成果
2、内部控制监管趋势及政策演变
内部控制在中央企业及大型企业的发展进程
国资委培育具有全球竞争力的世界一流企业
国资委等对内控信息化的监管要求——要以信息化手段提升管理水平
国资委内控建设与监督工作情况通报——应加强内控信息化重视和投入
3、如何理解和认识内控数字化转型的趋势及方向？
内控管理与信息化发展的阶段分析
内控数字化建设及未来持续发展的两大趋势
趋势一：强监管、重监督、促评价，内控信息化有效支撑内控管理工作
趋势二：信息化、数字化、智能化，新一代信息技术推动内控管理提升
内控信息化和数字化促进内控管理转型的两大方向
方向一：从合规内控到价值内控，内控信息化由支撑到促进内控管理变革
方向二：从内控信息化到智能化应用，内控数字化逐渐加速内控管理转型
内控数字化转型建设势在必行且大有可为

专题版：二、数字化转型的认识理解及发展应用

1、数字化转型的认识和理解
数字化转型的背景
数字化转型的内涵
数字化转型的意义
数字化转型的本质从业务赋能到工具革命
2、我国数字化转型的发展趋势及分析
数字化建设已上升到国家战略层面
新形势下中国企业持续深化数字化转型
国有及大型企业数字化转型方向和层次
国有及大型企业数字化转型面临的挑战
国有及大型企业数字化转型十大趋势
不同类型企业数字化转型特点和方向

专题版：三、内控数字化建设实践及应用——以案例方式体现

1、内控数字化转型的顶层设计及思路
内控数字化的战略目标
内控数字化转型蓝图
内控数字化转型最佳实践流程
数字化赋能内控管理的步骤
内控数字化规划中选择合适的解决方案
内控数字化转型的关注点和切入点
2、内控数字化转型的蓝图规划及解决方案
内控数字化转型总体架构
内控数字化建设路径：统一规划、分步实施
内控数字化建设实施路径规划
3、内控数字化建设第一阶段：内控数字化战略规划
内控数字化转型顶层设计
内控数字化转型蓝图规划
内控数字化转型架构设计
内控数字化落地路径规划
4、内控数字化建设第二阶段：数字化赋能内控管理转型
内控管理转型具体方向1——内控一体化管理
内控管理转型具体方向2——内部控制与流程管理融合
内控管理转型具体方向3——内控自动控制和内控监控
内控管理转型具体方向4——权限管理监控
数字化赋能内控管理转型具体方向5——制度管理的产品化和精细化
内控管理转型具体方向6——提升风险管理的事前防范
内控管理转型具体方向7——风险监控预警及量化风险内控模型
数字化赋能内控管理转型具体方向8——数字化在内控管理中的推动
内控数字化建设第三阶段：内控数字化平台建设及内控数字化应用
内控数字化平台蓝图规划
内控一体化管理数字化融合内控、风险、合规及法务管理
通过搭建数字化制度平台实现制度管理数字化
通过建设内控流程监控平台实现内控流程数字化
内控智能决策数字化融合数据、信息、知识和智慧实现智能分析与决策
通过数据治理、数据标准和数据平台建设构建内控数据数字化
内控数字化中可能会运用到的新一代数字化技术
人工智能方式下内部控制的实现路径
DeepSeek赋能内控风险合规的应用
6、内控数字化平台及应用展示
内控一体化平台蓝图规划示例
内控数字化化平台架构示例
内控信息化平台应用示例
内控一体化应用模型示例
内控一体化应用逻辑关系示例
内控、风险、合规一体化平台的功能架构示例
内控管理模块具体功能示例
风险管理模块具体功能示例
合规管理模块具体功能示例
7、大型企业内控数字化建设及应用案例分享
A集团企业：运用数字法治一体化管理平台构建多维度协同风险管理体系
B集团企业：数字赋能创建“统融智”内控合规风险一体化平台
C集团企业：风险、合规、内控、法务“四位一体”信息化落地, 形成监督合力
D集团企业：内控平台建设推动服务全覆盖，实施关键内控环节穿透监管

通用版：1．数字化内控的监管和发展的趋势

2．大智移云背景下传统内控发展的趋势
3．价值提升成为衡量内控数字化的重要考量因素
4．内控数字化转型的两大方向
5．内控数字化的战略目标

通用版：6．内控数字化转型蓝图

7．内控数字化转型最佳实践流程
8．数字化赋能内控管理的步骤
9．内控数字化转型总体架构
10．内控数字化建设规划路径

通用版：11．数字化赋能内控管理转型

12．内控管理转型具体方向（内控一体化管理、内部控制与流程管理融合、内控自动控制和内控监控、权限管理监控、风险管理的事前防范、风险监控预警及量化风险内控模型、）
13．内控数字化平台建设
14．内控数字化应用及案例分享。

适合对象

企业管理者，以及内控、风险、合规、审计、财务和信息化相关人员

课程定位

围绕内控数字化背景、转型路径、平台与应用，提供专题版（1-2天，每天6小时）与通用版（1天，每天6小时）两种方案。专题版侧重背景、认识和建设实践，通用版按14个主题展开；版本按需选择，时长分别计算，不相加

课程适配与选型边界

学习任务：比较内控自动控制、权限监控和风险预警的不同管理用途

适合对象

企业管理者，以及内控、风险、合规、审计、财务和信息化相关人员

讨论内容

比较内控数字化专题版和通用版，保留背景认识、建设实践及通用版14个主题的完整内容

课程区别

专题版1-2天、通用版1天，各每天6小时，按需选择，时长不相加；与平台控制嵌入课区分

使用边界

课程用于方法学习和来源案例讨论，不替代企业实施或个案专业意见，不保证固定成果或经营效果

核心收益

认识内控数字化的背景与管理需求
学习数字化内控规划、平台和应用的主要思路
比较通用与专题版本，梳理相应培训内容
比较内控自动控制、权限监控和风险预警的不同管理用途

课程背景与交付信息

专题版：围绕内控数字化背景、转型认识与建设实践展开，原稿1-2天，每天6小时

通用版：围绕14个连续主题讨论数字化内控趋势、蓝图、平台与应用，原稿1天，每天6小时

各版本为可选择的授课方案，时长分别对应原稿，不将两个版本时长相加。连续编号主题仅按原有顺序分组阅读，不新增教学章节

课程时间

1-2天，6小时/天

授课方式

理论讲解、来源案例讨论与专题研讨，可结合企业需求选择版本和授课安排

课程内容重点

01专题版：一、内控数字化发展趋势及建设背景分析

02专题版：二、数字化转型的认识理解及发展应用

03专题版：三、内控数字化建设实践及应用——以案例方式体现

04通用版：1．数字化内控的监管和发展的趋势

05通用版：6．内控数字化转型蓝图

06通用版：11．数字化赋能内控管理转型

讲师介绍

王鹏

内控合规与财务管理讲师

企业培训讲师。王鹏，内控合规风险与审计财务数智化实战专家，拥有20余年咨询经验，曾任瑞华、天职国际咨询合伙人及戴尔、用友咨询总监，可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论

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