聚焦问题导向，全方位开展内控评价

学习内控评价的定义、原则、组织、程序及缺陷认定，结合底稿、报告和案例讨论评价成果的使用

1天，6小时风险控制

授课讲师：王鹏 · 内控合规与财务管理讲师

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课程大纲

内部控制评价的定义

2．内部控制评价的作用
3．内部控制评价的内容
4．内部控制评价的原则和方法
5．内部控制评价的组织机构

内部控制评价程序

7．内部控制缺陷的定义和种类
8．内部控制缺陷的认定标准
9．内部控制缺陷的认定步骤
10．内部控制缺陷的处理办法

内部控制评价底稿

12．内部控制评价报告
13．内控评价关注重点
14．内控评价典型问题及案例分享
15．内控评价底稿及模板展示。

适合对象

内部控制部门、审计部门、关键业务部门及法律、风险和信息系统相关人员

课程定位与主要问题

学习内控评价的定义、原则、组织、程序及缺陷认定，结合底稿、报告和案例讨论评价成果的使用

课程适配与选型边界

学习任务：梳理内控评价组织机构与实施程序的衔接

适合对象

内部控制部门、审计部门、关键业务部门及法律、风险和信息系统相关人员

讨论内容

围绕评价程序、方法、缺陷认定、评价底稿与报告，讨论不同业务领域的内控问题

课程区别

本课聚焦内控评价与缺陷认定；内控建设版本页侧重体系建设、审计或制度流程应用

使用边界

课程用于方法学习和来源案例讨论，不替代企业实施或个案专业意见，不保证固定成果或经营效果

核心收益

理解内部控制评价的内容、原则与方法
学习缺陷认定步骤、标准和处理办法
认识评价底稿、报告及典型问题的应用
梳理内控评价组织机构与实施程序的衔接

课程背景与交付信息

原文为连续编号教学主题；以下仅按原顺序分组阅读，不增加课纲章节或教学内容

课程时间

1天，6小时

授课方式

理论讲解、来源案例讨论与专题研讨，可结合企业需求确定授课安排

课程内容重点

01内部控制评价的定义

02内部控制评价程序

03内部控制评价底稿

讲师介绍

王鹏

内控合规与财务管理讲师

企业培训讲师。王鹏，内控合规风险与审计财务数智化实战专家，拥有20余年咨询经验，曾任瑞华、天职国际咨询合伙人及戴尔、用友咨询总监，可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论

能源通信交通制造金融建筑

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课程差异说明

本课聚焦内控评价与缺陷认定；内控建设版本页侧重体系建设、审计或制度流程应用

课程常见问题