内控管理：掌控内控与风险脉搏，驱动企业持续领航

课程大纲

内控与风控基础理论构建

一、内控与风控全景洞察：内涵、目标与关联

1. 内部控制本质探寻
本质1：控流程规范有序
本质2：保资产安全完整
本质3：促信息真实可靠
2. 内部控制的目标
目标1：保合规经营有序
目标2：护资产安全无虞
目标3：促财报精准可靠

二、风险管理内涵解读

风险管理定义：全流程管控不确定性
风险管理目标：助战略落地稳前行
1. 风险管理的流程
1. 风险识别——识别内外部潜在风险
2. 风险评估——衡量风险严重程度
3. 风险应对——制定规避、降低、转移、接受等策略
4. 风险监控——及时调整应对措施

三、内控与风控联动逻辑

1. 内控作为风险管理的重要手段
重要手段1：设流程堵风险口
重要手段2：建制度束权力行
重要手段3：强监督查隐患处
2. 风险管理为内控指引方向
方向1：依风险定控重点
方向2：顺战略优控流程
方向3：据评估调控策略

风险识别与内部控制设计方法

一、风险识别基石：练就精准洞察慧眼

1. 流程分析法
第1步：依流程逐环排查
第2步：绘导图标注风险
第3步：借案例演示技巧
2. 头脑风暴发
第1步：破常规挖掘隐患
第2步：集众思广开言路
第3步：跨部门碰撞灵感
第4步：拓视野催生新见
案例：某企业通过流程分析法成功识别出采购环节中的潜在舞弊风险

二、内部控制设计精要：搭建有效管控框架

1. 控制环境营造（4大要点）
1. 优化公司治理结构
2. 培育诚信企业文化
3. 完善人力政策体系
4. 明晰权责分配机制
2. 风险评估嵌入（3个方法）
1. 依风险，定关键环节
2. 据优先级，设强管控
3. 用矩阵，筛重点流程
案例：某企业通过优化采购流程设计，降低了重大采购环节的风险

风险度量与内控实操精进

一、风险度量衡：量化风险的艺术

1. 定性评估（风险矩阵精析）
1. 明风险矩阵划分规
2. 定可能性定性标尺
3. 设影响度分级准则
4. 以实例演示优先级
5. 教分组实操评风险
2. 定量评估
1. 解概率分布规律
2. 算期望值测损失
3. 用VaR界定风险值

二、内部控制实施与评价：落地生根与持续优化

1. 内控实施（5大要点）
要点1：强化培训宣传
要点2：明确职责分工
要点3：推进流程优化
要点4：落实信息建设
要点5：确保制度落地
2. 内控评价方法（4个方法）
方法1：依标准制定问卷
方法2：按程序开展访谈
方法3：赴实地精准测试

内控与风控协同融合与课程总结

内容重点

——内控与风控协同作战：铸就企业坚盾
1. 战略融合（5个方式）
方式1：以风控校准战略向
方式2：用内控细化目标解
方式3：依战略规划内控标

适合对象

企业高层管理人员（CEO、COO、CFO 等）、部门经理、财务人员、内部审计人员、风险管理专员以及其他涉及企业关键业务流程与决策环节的员工

课程定位与主要问题

目标能讲清，但落到责任、节奏和反馈时容易走样时，训练重点应放在判断标准和后续跟进方式上

核心收益

先确认目标要求、责任分工和过程反馈，让训练目标更具体
内控与风控基础理论构建和风险识别与内部控制设计方法会被串成一组可练习的管理动作
反馈辅导有抓手：沟通辅导、任务推进和复盘改善检查方法是否适合团队日常任务
团队复盘有依据：内控与风控协同融合与课程总结相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排

课程背景与交付信息

在当今风云变幻的商业世界中，企业面临着前所未有的挑战与机遇。全球化进程加速了市场竞争，技术革新颠覆了传统商业模式，而各类突发事件，如自然灾害、公共卫生危机、政策法规变动，更是让企业运营充满不确定性。据统计，每年都有大量企业因内部控制失效、风险应对不当，陷入财务困境、声誉受损甚至破产倒闭的境地。内部控制作为企业管理的重要基石，是保障企业合规运营、资产安全、财务信息可靠的关键防线；而风险管理则是企业在复杂多变环境中识别、评估与应对风险，实现战略目标的导航仪。二者相辅相成，共同为企业的稳健发展保驾护航

然而，许多企业在内部控制与风险管理的实践中仍存在诸多误区与短板。或是内部控制制度流于形式，缺乏有效的执行与监督机制；或是风险意识淡薄，未能构建系统的风险识别与评估体系

本课程旨在为企业管理者、财务人员、内部审计人员以及其他关键岗位员工提供全面、深入且实用的内部控制与风险管理知识与技能培训，助力企业提升管理水平，增强抗风险能力，在激烈的市场竞争中乘风破浪，驶向成功彼岸

课程时间

2天，12小时

授课方式

理论精析、案例研讨、模拟实战、小组互动

课程内容重点

01内控与风控基础理论构建

02风险识别与内部控制设计方法

03内控与风控协同融合与课程总结

讲师介绍

付军胜

企业风险控制与战略落地专家

北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验，企业风险管理及内控合规管理专家。专注全面风险管理与战略规划解码，兼具宏观经济分析能力，北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验

电力能源金融银行制造业通信零售医疗政府国企

查看讲师主页

课程差异说明

本课程页面围绕《内控管理：掌控内控与风险脉搏，驱动企业持续领航》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

企业高层管理人员（CEO、COO、CFO 等）、部门经理、财务人员、内部审计人员、风险管理专员以及其他涉及企业关键业务流程与决策环节的员工。

学习这门课可以获得什么收益？

先确认目标要求、责任分工和过程反馈，让训练目标更具体；内控与风控基础理论构建和风险识别与内部控制设计方法会被串成一组可练习的管理动作。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按2天，12小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用理论精析+案例研讨+模拟实战+小组互动，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配