投资业务风险管控体系搭建

课程大纲

投后管理和风险控制

投资风险概述
风险的主观差异性
风险的种类
风险模型
风险管理框架
宏观
国家政策
法律法规
中观
产业政策
产业周期
行业竞争
微观
组织风险
公司治理风险
流程风险—运营风险
流程风险—财务风险
流程风险--授权风险
流程风险－信息处理 /技术风险
流程风险－廉正风险
决策信息风险－营运风险
决策信息风险－财务
决策信息风险－战略
投资风险管理

投前管理

投资计划
调研方案
尽职调查的常用方法与关键控制点
尽职调查的一般原则
尽职调查的框架
尽职调查的程序
尽职调查的要诀：987654321
尽职调查的范围
如何进行历史沿革的调查
如何进行人力资料调查
如何进行盈利能力调查
如何进行部门访谈
如何进行业务流程评估

投中管理

风险控制
财务控制
资产控制
节奏控制：案例

投后管理

和而不同，求同存异投后公司治理
治理对象
治理核心
三会如何运行？
召集程序
决策程序
决策结果
股东会的运行
股东结构的设计
股东会的权利与义务
董事会的运作
组织结构
议事内容/职权
会议制度
议事程序及决议的形成
决议的执行和反馈
监事会的运作（仅依法保留监事机构的公司；审计委员会模式按其适用规则比较）
监事会监督的特点
监事会监督的方式
监事会工作原则
监事会的职权
小组互动：如何运用三会进行管控？

运筹帷幄，步步为营——投后效益协同

协同管理
价值协同
价值挖掘
价值重塑
价值传播
价值实现
企业经营层面：组织、财务、供应链
资本经营层面
闲置的资产利用，产生效益
股票、产权转让、企业兼并之类的活动
企业并购，或者进行股权转让，或者进行资金拆借等
资本市场直接融资
兼并、控股、参股等方式

投后效率评价

1) 偿债能力
2) 运营能力
3) 盈利能力
4) 销售能力
5) 发展能力
6) 控制能力
7) 技术发展能力
小组互动：如何进行协同管理？

投后管理：风险的种类

项目的风险
系统风险
非系统风险
企业的风险
经营风险
财务风险
投资人风险
风险控制
风险控制
节奏控制
退出管理
退出策略
退出风险控制
交易结构
法律文件
退出渠道
IPO
出售
第二次收购
清算
重整
出售

适合对象

公司高管及财务、金融、投资和资本管理部门人员

课程定位与主要问题

围绕投资风险框架、投前尽调、投中控制和投后治理协同，学习投资决策、效率评价及退出风险管理的方法

课程适配与选型边界

结合参训岗位、课程内容和相邻课程区别判断是否适合当前需求

适合对象

公司高管及财务、金融、投资和资本管理部门人员

讨论内容

从宏观、中观和微观风控框架进入投前尽调、投中控制及投后管理，比较项目、企业、投资人风险与退出、协同和评价工作

课程区别

本课面向投资业务风控体系及全周期控制，讨论不同风险承担主体与风险类别，不是单次项目财务测算培训

使用边界

数字化教学框架不等同法定标准；监督机构按公司类型和适用制度讨论，风险识别与案例不保证投资安全或收益

核心收益

建立宏观、中观和微观层面的投资风险分析框架
学习尽职调查、投中风险控制及投后治理的关键节点
掌握协同管理、效率评价和退出风险控制的基本方法
区分系统性与非系统性项目风险、企业风险和投资人风险

课程背景与交付信息

课程结合《投资业务风险管控体系搭建》的实际业务场景展开，帮助学员梳理当前背景、关键问题与后续落地动作。

课程时间

1天

授课方式

可依原稿完整大纲进行主题讲解，结合原稿案例、讨论或分析题开展课堂研讨

课程内容重点

01投后管理和风险控制

02投前管理

03投中管理

04投后管理

05运筹帷幄，步步为营——投后效益协同

06投后效率评价

07投后管理：风险的种类

讲师介绍

刘光耀

上市公司执行董事

上市公司执行董事，20余年公司治理与资本运作实战经验。专注企业IPO、并购重组及国企混改，服务多家500强企业与央企集团，具备深厚的资本路径规划与治理优化能力，可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论

金融银行水电能源通信行业汽车交通食品饮料科技创新

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课程差异说明

本课面向投资业务风控体系及全周期控制，讨论不同风险承担主体与风险类别，不是单次项目财务测算培训

课程常见问题