资本新趋势：IPO前的合规性核查｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

课程总览

内容重点

导入：IPO认知破冰——厘清上市核心认知，找准培育起点
互动研讨
1. 为什么企业想上市？
2. 你知道上市要经历几个阶段？评估难度
3. 你们为上市做了哪些准备工作？

资本市场未来趋势

内容重点

国家政策研读
新国九条文件
上市制度升级
市值管理
补偿机制

上市公司通用合规性及特殊要求

一、公司治理规范性

1. 公司治理结构
1. 三会章程及过往决议文件
2. 高管团队确定
3. 独立董事的设立
4. 关联交易决策
5. 内控管理制度
2. 公司主体资格
1. 设立年限
2. 股权变动明晰，无历史遗留问题
3. 重组并购等行为实质合规

五、特殊合规性要求

1. 行业适配性
1. 科创板：硬科技三方向
2. 创业板：三创四新
3. 港股：重点支持领域（合乎未来趋势）
4. A股：负面清单
2. 科创属性要求（科创板、创业板、港股GEM）
1. 研发投入强度
2. 技术人员稳定性
3. 技术转换能力
3. ESG合规性

合规性检查组织体系

二、分阶段合规核查任务

1. 筹备启动阶段（T-24 至 T-12 个月）：合规风险排查清单
2. 尽职调查与合规整改阶段（T-12 至 T-6 个月）：问题清单及整改
3. 中介内核阶段（T-6 至 T-3 个月）：验证是否符合上市条件
4. 申报与审核阶段（T-3 个月至上市）：配合问询

三、不同市场合规性核查侧重点

1. A股：持续经营能力及历史沿革
2. 科创板：科创属性及政策适配性
3. 创业板：成长潜力
4. 港股主板：行业竞争力及信息披露准确性
5. 港股GEM版：科创属性的成果转换能力
总结与交流
1. 分享案例公司上市孵化期整体工作规划
2. 交流学员企业准备情况
备注：本课程可承接企业后续专属深度咨询

适合对象

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前业务任务参加，便于课后沿用同一套判断和跟进方式

课程定位与主要问题

政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置复盘时，问题、方法和课后检查点需要连起来，便于回到岗位继续推进

核心收益

对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景
围绕IPO认知破冰——厘清上市核心认知…明确判断口径和处理优先级
用互动研讨安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
带走为什么企业想上市相关的复盘问题和跟进清单

课程背景与交付信息

当前资本市场深化改革持续推进，市场竞争日趋激烈，技术迭代加速，企业生存发展压力凸显，上市成为企业突破瓶颈、实现规模化发展的重要路径。但上市之路布满荆棘，2026年一季度A股待审企业超600家、港股超400家，整体过会率偏低，核心症结在于企业上市过程中存在诸多突出问题，具体如下

一是认知偏差，对上市门槛、成本等认知模糊，盲目筹备易撤单

二是规范薄弱，财务、合规等存在瑕疵且未及时整改

课程时间

1天，6小时

授课方式

讲演结合、案例解析、工具运用、现场研讨、实操演练、对标分析

课程内容重点

01IPO认知破冰——厘清上市核心认知，找准培育起点

02互动研讨

03为什么企业想上市？

04你知道上市要经历几个阶段？评估难度

05你们为上市做了哪些准备工作？

讲师介绍

曹波

企业战略与投融资管理实战专家

企业战略与投融资管理实战专家。曾任多家集团总裁，深耕战略规划、投融资及商业模式创新。擅长战略落地与数字化融合，累计操盘规模超130亿元，助力企业规模提升及上市，可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论

房地产金融银行制造业能源电力互联网科技

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课程差异说明

本课程页面围绕《资本新趋势：IPO前的合规性核查》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

更适合承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干，尤其适用于已经有具体业务任务、需要统一做法的团队。

学习这门课可以获得什么收益？

对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景；围绕IPO认知破冰——厘清上市核心认知…明确判断口径和处理优先级。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按1天，6小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用讲演结合+案例解析+工具运用+现场研讨+实操演练+对标分析，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

资本新趋势：IPO前的合规性核查