新国九条解读及上市合规经营

深度解读新国九条之后继续拆到新国九条下上市公司合规经营和制度要点，让参训团队知道第一轮该跟进什么

0.5天，3小时 金融合规
授课讲师： 蒲雁 · 企业投融资实战专家
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课程大纲

深度解读新国九条

二、制度要点
  • 1. 总体要求
  • 2. 严把发行上市准入关
  • 3. 严格上市公司持续监管
  • 4. 加大退市监管力度
  • 5. 加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强
  • 6. 加强交易监管，增强资本市场内在稳定性
  • 7. 大力推动中长期资金入市，持续壮大长期投资力量
  • 8. 进一步全面深化改革开放，更好服务高质量发展
  • 9. 推动形成促进资本市场高质量发展的合力
三、新国九条与历史上两次国九条不同点
  • 1. 2004年国九条
  • 2. 2014年新国九条
  • 3. 2024年新国九条3个重要特点
四、新国九条对我国资本市场与实体经济意义及影响
  • 1. 指导性文件站位高、目标明确
  • 2. 增强资本市场内在稳定
  • 3. 提升我国资本市场服务实体经济能力

新国九条下上市公司合规经营

二、上市公司监管
  • 1. 上市公司股东减持股份
  • 2. 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
三、证券公司监管
  • 1. 交易监管优化发展理念，统筹规范融资行为
  • 2. 强化对股东及实际控制人的规范，规范财务报表编制和披露
  • 完善人员管理及长效激励约束机制
  • 3. 完善信息披露要求
  • 4. 提升投资者保护水平
四、交易监管
  • 1. 明确程序化交易的定义和总体要求
  • 2. 明确报告要求
  • 3. 明确交易监测和风险防控要求
五、严格执行退市制度
  • 1. 严格强制退市标准
  • 2. 进一步畅通多元退市渠道
  • 3. 削减壳资源价值
  • 4. 强化退市监管
  • 5. 落实退市投资者赔偿救济

沪深交易所相关业务规则指引

一、强化上市审核制度
  • 1. 压紧发行人及关键少数责任
  • 2. 强化中介机构看门人责任
  • 3. 提升交易所的审核主体责任
二、提高主板与创业板上市标准
  • 1. 主板：适度提高净利润、现金流量净额、营业收入和市值等指标
  • 2. 创业板：适度提高净利润、市值、收入等指标
  • 3. 制度过渡期安排方面，拟自规则发布之日起实施
三、优化减持制度
  • 1. 完善股份减持规则体系
  • 2. 严格规范大股东、董监高等主体的股份减持行为
  • 3. 科创板对询价转让和配售业务中的交易过户流程等进行了优化
四、完善重大资产重组制度
  • 1. 修订重组上市条件
  • 2. 完善重组小额快速审核机制
五、优化分红制度
  • 1. 对分红不达标采取强约束措施
  • 2. 积极推动上市公司一年多次分红
  • 3. 制度过渡期安排方面
六、严格退市制度
  • 1. 扩大重大违法强制退市适用范围，调低财务造假退市的年限、金额和比例，增加多年连续造假退市情形
  • 2. 新增三种规范类退市情形
  • 3. 收紧财务类退市指标
  • 4. 完善市值标准等交易类退市指标

适合对象

企业董事长、总裁、接班人、上市公司总经理等高层管理者、公司董秘与财务总监、基金从业人员、银行投行部、信托相关从业人员等

课程定位

政策口径、风险信号、证据链条和处置动作会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法

核心收益

  • 全面解读新国九条，掌握新国九条的制度要点并对未来的发展趋势进行全面分析
  • 从思维方式到落地让学员全面了解新国九条下上市公司合规经营管理规则
  • 处置动作更具体：让沪深交易所对上市公司及相关业务的监管要求

课程背景与交付信息

2024年4月12日，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》[1]（以下简称新国九条）。新国九条为资本市场指导性文件，包含九个重要方向，新提法、新亮点较多

本课程《深度解读新国九条及上市合规经营》主要深度解读新国九条的制度要点，对我国资本市场与实体经济意义及影响；针对上市公司合规经营进行全方位解析，同时从沪深交易所相关业务监管的各个角度进行综合性分析，解决上市公司的未来发展及经营战略方向

课程时间

0.5天，3小时

授课方式

专业内容讲授、案例剖析、情景学习

课程内容重点

01深度解读新国九条
02新国九条下上市公司合规经营
03制度要点
04总体要求
05严把发行上市准入关

讲师介绍

蒲雁 讲师头像

蒲雁

企业投融资实战专家

蒲雁，企业投融资实战专家，高级经济师，CFA。14年央企及金融机构经验，主导115亿元重组及196亿元融资。擅长投融资、资本运作及REITs，服务政府国企与金融行业

政府国企金融银行房地产交通基础设施互联网科技
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课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

企业董事长、总裁、接班人、上市公司总经理等高层管理者、公司董秘与财务总监、基金从业人员、银行投行部、信托相关从业人员等。

学习这门课可以获得什么收益？

全面解读新国九条，掌握新国九条的制度要点并对未来的发展趋势进行全面分析；从思维方式到落地让学员全面了解新国九条下上市公司合规经营管理规则。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按0.5天，3小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用专业内容讲授+案例剖析+情景学习，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用