依法治企：经营风险识别与合规管理｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

课程总览

第一部分企业经营过程中的风险识别与避险模式

一、股东对企业风险管理最关心的四个问题

1. 企业知道它所面对的主要风险吗？
2. 企业是否已对这些风险设置内部控制？
3. 企业的内部控制有效吗？
4. 哪一些内部控制必须改进？

二、风险管理框架：一个基础、三道防线

1. 一个基础：公司治理结构
2. 第一道防线：业务单位防线
3. 第二道防线：风险管理单位防线
4. 第三道防线：内审单位防线

三、构建风险管理的关键成功要素

1. 股东确立对企业监督的机制
2. 管理高层的支持和参与
3. 建立风险管理文化
4. 采用先进的风险管理的实施方法(coso内控框架)

第二部分建立健全企业法律管理方面的基础工作

一、企业重大经营决策经过法律论证制度；

二、合同管理制度与担保审核制度；

三、企业专利、商标、商业秘密管理制度；

四、企业资产经营审核制度与经营责任追究制度。

五、适应市场经济条件下强化企业法律顾问制度

第三部分依法治企的主要内容与实例分析

一、员工法律关系管理制度

1. 员工关系管理的法律体系的主要内容
案例分析：总经理有权依据规章制度开除职工吗？

二、公司高管的权限与相互关系的的法律制度

1. 公司高管的内涵：三会一总
2. 公司高管的相互关系：互相制约
3. 公司高管对公司的义务
4. 公司高管的禁止性行为
案例分析：公司总经理有权利决定建设一个新产品的生产线吗？

三、组织人事任免风险点分析

1. 干部任免考核
2. 公务员管理
3. 机构编制管理
4. 因公（私）出国（境）管理
5. 工资福利管理
6. 人事档案管理
7. 直属单位人事管理
8. 指导系统队伍建设

五、合同制度

1. 合同的作用与本质
2. 合同的基本原则
3. 企业签订合同时常犯的错误
4. 签订合同被骗的法律责任

六、企业投融资担保制度

1. 担保的意义
2. 担保的种类
3. 企业在担保时常犯的错误
林承铎老师( 苏州)
中国人民大学中法学院经济学系主任
曾就职银行信贷部
教育部直属—中国人民大学民商事法律科学研究中心专职副研究员
国家专利局江苏审查协作中心审查员法制课程培训教师
AFMA（高级金融管理师）委员会中国总部办公室主任
中国人民大学全球化研究中心研究员

适合对象

建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作转成课后可继续推进的动作

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练场景下，参训团队需要确认对象、任务边界和课后跟进节奏

核心收益

提升员工职业素质技能，提升依法治企的法律思维与风险防控相关内容
理解依法治企的核心逻辑、适用场景与关键影响因素
处置动作更具体：第一部分企业经营过程中的风险识别与避险模式中的关键方法、工具和操作要点
明确依法治企：经营风险识别与合规管理的业务目标、适用场景和关键问题

课程背景与交付信息

党的十九大提出,全面推进依法治国,建设社会主义法治国家。要将法律精神与企业经营、企业管理制度、员工利益和企业文化有效结合起来，公司所有员工要培养法律思维，增强法律意识，促进依法治企建设，防范法律风险

新形势下，如何全面推进依法治企，规范经营管理行为，为维护企业合法权益构筑坚实的法律防火墙，依法规避和防范经营风险，探讨公司如何从管理制度、组织结构、业务流程和财务预算等方面提高内控的有效性；提高集团中层及以上领导干部依法履职能力，增强风险防范意识

【提升内容】：提升员工职业素质提升关于依法治企的法律思维与风险防控相关内容

课程时间

1天

授课方式

专题讲授、案例分析、经验解读等

课程内容重点

01企业经营过程中的风险识别与避险模式

02建立健全企业法律管理方面的基础工作

03依法治企的主要内容与实例分析

讲师介绍

林承铎

金融风险与合规管理专家

中国人民大学副教授、博士后，专注金融风险、内部控制与合规管理及公司治理。兼具深厚学术背景与实务经验，服务银行、保险及大型央企国企，提供专业风险管控与合规解决方案

银行业保险业资产管理财务公司国有企业中央企业

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课程差异说明

本课程页面围绕《依法治企：经营风险识别与合规管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适用于承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干，也适合承担政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置支持工作的关键岗位。

学习这门课可以获得什么收益？

提升员工职业素质技能，提升依法治企的法律思维与风险防控相关内容；理解依法治企的核心逻辑、适用场景与关键影响因素。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按1天安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用：专题讲授、案例分析、经验解读等，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

依法治企：经营风险识别与合规管理