上市公司合规管理
围绕上市公司控股股东与实际控制人治理、股份管理、关联交易、资金占用、担保、同业竞争、信息披露和内幕交易防控,学习风险识别及治理方法。旧版制度与现行注册、审计委员会和持续监管要求分别说明
1天 合规管理
适合对象
企业董事、高管及股东事务、财务、审计、法务、风控人员
课程定位与主要问题
围绕上市公司控股股东与实际控制人治理、股份管理、关联交易、资金占用、担保、同业竞争、信息披露和内幕交易防控,学习风险识别及治理方法。旧版制度与现行注册、审计委员会和持续监管要求分别说明
课程适配与选型边界
结合参训岗位、课程内容和相邻课程区别判断是否适合当前需求
适合对象
企业董事、高管及股东事务、财务、审计、法务、风控人员
讨论内容
从控股股东参与治理出发,联系股份管理、关联交易、资金与担保、同业竞争、信息披露和内幕交易,讨论程序与职责
课程区别
本课聚焦上市公司股东和治理主体的合规工作,将内部治理程序与持续信息披露、证券交易风险联系起来
使用边界
股份锁定、减持与监督职责须区分主体、市场、发行场景及历史制度;课程讨论不替代现行规则核验、公司授权或个案法律意见
股份锁定、减持与监督职责须区分主体、市场、发行场景及历史制度;课程讨论不替代现行规则核验、公司授权或个案法律意见
核心收益
- 识别股东行为和股份管理风险
- 梳理关联交易、资金占用、担保及同业竞争治理
- 厘清信息披露和内幕交易防控职责
- 梳理股东会与董事会提名、议事和表决的治理关注点
课程背景与交付信息
课程结合《上市公司合规管理》的实际业务场景展开,帮助学员梳理当前背景、关键问题与后续落地动作。
授课方式
按原稿完整课纲讲解,结合评估框架、适用规则和原稿案例主题开展讨论
课程内容重点
01控股股东参与上市公司治理的要求
02控股股东、大股东及董事、高管股份合规管理;原稿监事章节按历史与现行监督架构区分
03控股股东、实际控制人及关联交易方严禁行为
04控股股东、实际控制人及其关联方严禁行为(资金占用、 违规担保等)
05同业竞争的合规管理
06控股股东、实际控制人信息披露的要求
07内幕交易的防控
讲师介绍
刘光耀
上市公司执行董事
上市公司执行董事,20余年公司治理与资本运作实战经验。专注企业IPO、并购重组及国企混改,服务多家500强企业与央企集团,具备深厚的资本路径规划与治理优化能力,可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论
金融银行水电能源通信行业汽车交通食品饮料科技创新
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课程差异说明
本课聚焦上市公司股东和治理主体的合规工作,将内部治理程序与持续信息披露、证券交易风险联系起来
课程常见问题
《上市公司合规管理》适合哪些学员?
企业董事、高管及股东事务、财务、审计、法务、风控人员。
课程讨论哪些工作内容?
从控股股东参与治理出发,联系股份管理、关联交易、资金与担保、同业竞争、信息披露和内幕交易,讨论程序与职责
课程时间如何安排?
课程通常可按1天安排,具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
与相邻课程的重点有什么区别?
本课聚焦上市公司股东和治理主体的合规工作,将内部治理程序与持续信息披露、证券交易风险联系起来
使用课程方法时应注意什么?
股份锁定、减持与监督职责须区分主体、市场、发行场景及历史制度;课程讨论不替代现行规则核验、公司授权或个案法律意见