认识合规与内控
一、合规的定义
- 合规的来源
- 我国法律体系
- 法治全局观的概念
- 合规在我国的发展
- 巴塞尔协议
- 银行合规指引vs银行内控指引
- 王者之剑——中央企业合规管理办法
- 金融机构合规管理办法
- 银行业合规呼啸已至
银行管理层合规管理实务与内控
银行管理层合规管理实务与内控适合带着现有问题进入课堂，通过明道 · 从三道防线到敏捷风控的体系进化把做法和跟进节奏校准清楚
授课讲师：
赵丹阳 · 企业法律风险防控与合规管理专家
课程大纲
企业合规十类典型类型
内容重点
- 类型一：反腐败反贿赂合规
- 1. 全球齐发——反腐败和反商业贿赂
- ——从能源巨头看美国FCPA法
- ——世界第一严厉——UKBA
- ——联合国反腐败公约
企业合规体系建设及典型
二、大合规与小合规
三、合规体系的五要素
- 要素一：合规承诺
- 要素二：风险分析
- 要素三：合规沟通
- 要素四：合规组织
- 要素五：合规记录
四、建立合规体系的五步骤
- 步骤一：明确合规工作目标和原则
- 步骤二：进行全面的风险识别调查
- 步骤三：建立合规管理组织体系
- 步骤四：建立合规制度体系
- 步骤五：持续跟进落地实施
五、长江电力的合规手册
企业内控
一、企业内部控制基本规范
- 1. 总则和附则
- 2. 内部环境要点解读与案例评析
- 3. 风险评估要点解读
- 4. 控制活动要点解读
- 5. 信息与沟通要点解读
- 6. 内部监督要点解读
二、企业内控体系建设
- 1. 控制环境
- 2. 风险评估
- 3. 控制活动
三、内控制度设计
- 1. 企业层面
- 2. 业务层面
- 3. 集团对子公司的内部控制
适合对象
银行行长及管理层
课程定位与主要问题
政策口径、风险信号、证据链条和处置动作进入具体案例后，团队能同时确认方向和下一步做法
核心收益
- 先确认政策口径、现场约束和责任边界，让训练目标更具体
- 识势 · 新周期下的合规挑战与机遇和明道 · 从三道防线到敏捷风控的体…会被串成一组可练习的合规落地
- 处置动作更具体：规则解读、问题分级和协同处理检查方法是否适合团队日常任务
查看更多收益 收起更多收益
- 留痕复盘有依据：优术 · 关键业务场景的合规内控实…相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排
课程背景与交付信息
在强监管与问责常态化背景下，银行业已从规模竞争转向合规竞争。从银保监监管处罚、反洗钱高压态势到信贷风险穿透式监管，行长不仅承担经营指标，更承担合规与风险的第一责任。大量机构问题并非业务能力不足，而是内控失效与合规意识滞后所致。本课程立足银行监管实践与典型处罚案例，从行长视角系统梳理合规责任边界与内控核心机制，帮助管理层在稳增长的同时守住风险底线
课程时间
0.5天，3小时
授课方式
理论讲授、案例分析、结论、疑问解答
课程内容重点
01识势 · 新周期下的合规挑战与机遇
02明道 · 从三道防线到敏捷风控的体系进化
03优术 · 关键业务场景的合规内控实战拆解
04践行 · 打造人人合规、主动合规的团队文化
05认识合规与内控
06企业合规十类典型类型
讲师介绍
赵丹阳
企业法律风险防控与合规管理专家
企业法律风险防控与合规管理专家。广东益道律师事务所主任，18年法律实战经验。擅长企业法律风险防控、合规管理及投融资股权设计，主导参与超百亿投融资项目，服务金融银行与政府国企
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《银行管理层合规管理实务与内控》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
学习这门课可以获得什么收益？
模块一：识势 · 新周期下的合规挑战与机遇，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地
课程通常安排多长时间？
当前样板提取的课程时间为：0.5天，6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整
课程采用什么授课方式？
课程主要采用理论讲授+案例分析+结论+疑问解答，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
