课程总览
内容重点
- 1. 《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引》银监发〔2018〕9号又再一次重提金融从业人员职业道德，可见其意味深长
- 2. 特殊时期请特别注意，准确把握《指导意见》的主要内容
- 3. 金融从业人员行为评价正式列入招聘、任职、薪酬发放和职位晋升的重要依据
- 4. 首次正式提出金融机构不得以纪律处分代替法律制裁的意义
商业银行内控管理与员工行为排查案例分析
商业银行内控管理与员工行为排查案例分析：目标拆…先把对象、任务和边界讲清，业务重点、责任边界与过程指标再帮助团队对齐现场处理口径
授课讲师：
彭志升 · 银行全流程风险防控专家
课程大纲
银行内部控制概述
内容重点
- 1. 内控基本概念
- 2. 商业银行为什么要进行内部控制
- 3. 商业银行内部控制的发展简说
- 4. 我国商业银行内部控制的发展简史
商业银行内部控制的必要性、目标和原则
内容重点
- 1. 商业银行内部控制的必要性说明
- 2. 商业银行内部控制的目标说明
- 3. 商业银行内部控制的六大原则说明
员工行为管理与干预措施
内容重点
- 1. 员工行为管理的定义
- 2. 加强培训与心理疏导的重要性
- 3. 约谈、交流、轮岗等适当措施防患于未然
- 4. 相关措施应用实战案例分享
员工行为8小时内外排查制度实战应用
内容重点
- 1. 什么是8小时内外排查制度
- 8. 小时内外排查制度对于内控的重要意义
- 8. 小时内外排查制度的报告内容划分
- 8. 小时内外排查制度落实中的常问题说明
- 8. 小时内外排查制度中的核心制度安排
员工行为排查办法与商业典型案件精析
内容重点
- 1. 以案说法，反观员工行为排查要点和风险征兆
- 2. 员工经常性违规操作风险提示
- 案例：某银行员工非法出售客户信息案
- 1. 基本案情
- 2. 作案手段
三道防线建设（思想防线、制度防线、监督防线）
一、培养员工责任感、企业归属感和工作自豪感，从源头上杜绝风险的发生
- 1. 优秀客户经理的基本标准
- 2. 优秀客户经理的基本要求
- 3. 成为优秀客户经理的四应该、四做到
二、建立以人为本的风险管控文化
- 1. 建立违纪违规举报制度
- 2. 推行管理问责制
三、完善重要岗位人员监督与制约机制
- 1. 岗位轮换
- 2. 强制休假
- 3. 离任审计
三、银监会规范从业人员行为管理——《银行业金融机构从业人员行为管理指引（征求意见稿）》全文解读
四、《银监会十个严禁》解读与深析
- 结束语：致所有员工
- 算好人生七笔帐，走好人生每一步。——我很重要！
- 感恩、敬业、责任、危机！
- 注：案例将针对课程进度控制和授课学员有针对性地进行调整
适合对象
运营人员、内控合规人员、网点主任
课程定位与主要问题
经营分析、财务管理或风险合规能力提升场景下，参训团队需要确认对象、任务边界和课后跟进节奏
核心收益
- 管理要求更清楚：目标要求、责任分工和过程反馈，减少只听概念、不知道怎么用的落差
- 围绕商业银行内控管理与员工行为排查案例…校准目标和边界，明确课堂重点动作
- 反馈辅导有抓手：业务重点、责任边界与过程指标安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
查看更多收益 收起更多收益
- 团队复盘有依据：沟通反馈、冲突处理与执行跟进相关的责任分工、跟进节奏和复盘问题
课程背景与交付信息
近些年来，金融界大案要案频发，大量案例也不断的被暴露出，对于银行来说损失的不仅仅是自身和客户的资产，还有自己的赖以生存信誉，更有甚者许多同行因他人的犯罪行而背负上了渎职的刑事罪名，酿成了不知多少人间悲剧，在这样的背景下银监会出台了《中国银保监会关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》（银保监办发【2020】18号）文件
为了维护银行和保护自身的合法利益，反职务犯罪合规操作是每位银行人共同努力的方向；本课程基于大量事实，带领广大学员走进一个又一个所谓的梦想，去感受一下梦破灭后的悲惨，并总结及吸取经验，为我们行内进行预防职务犯罪提供可操作性方案
课程时间
6小时
授课方式
理论结合实践，配合案例研讨式教学，强调互动
课程内容重点
01商业银行内控管理与员工行为排查案例分析：目标拆解、团队协同与复盘改进
02目标拆解：业务重点、责任边界与过程指标
03团队协同：沟通反馈、冲突处理与执行跟进
04管理复盘：例会节奏、行动计划与改进事项
讲师介绍
彭志升
银行全流程风险防控专家
彭志升，银行全流程风险防控专家。深耕金融银行与国央企合规领域，擅长将法律知识、金融功底与真实案例相结合，提供极具操作性的风险类培训与咨询，累计服务学员近26万人次
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《商业银行内控管理与员工行为排查案例分析》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 7 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
运营人员、内控合规人员、网点主任。
学习这门课可以获得什么收益？
明确目标要求、责任分工和过程反馈，减少只听概念、不知道怎么用的落差；围绕商业银行内控管理与员工行为排查案例…校准目标和边界，明确课堂重点动作。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按6小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
课程采用什么授课方式？
课程主要采用理论结合实践，配合案例研讨式教学，强调互动，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
