银行合规管理审计实务及案例简介｜法规解读与风控实务课程

适合对象

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前项目或岗位案例参加，课堂讨论会更容易落到真实场景

课程定位与主要问题

《银行合规管理审计实务及案例简介》更强调政策口径、风险信号、证据链条和处置动作与小组练习、过程记录和后续任务的连接

核心收益

规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单

课程背景与交付信息

规则要求进入业务现场后，需要同时看风险信号、证据留痕和处置边界。课程从选取城商行典型合规风险案例与审计实操案例，分组…切入，继续梳理银行业合规管理核心框架与最新监管要求和后续协同动作。

课程时间

1天

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01选取城商行典型合规风险案例与审计实操案例，分组研讨分析，提炼经验方法

02银行业合规管理核心框架与最新监管要求

03银行审计实务全流程标准化操作

课程大纲

课程总览

一、课程背景

二、课酬收益

三、课程时间 1 天 6 小时

四、课程对象

五、课程方式

案例分析：选取城商行典型合规风险案例与审计实操案例，分组研讨分析，提炼经验方法

六、课程大纲

银行业合规管理核心框架与最新监管要求（1.5 小时）

一、当前银行业合规管理的重要性与面临的挑战

1.1 城商行与大型国有银行、股份制银行合规风险的差异对比

1.2 近年城商行典型合规风险事件（如信贷违规、资金挪用等）案例回顾

2.1 合规管理与银行声誉、资产安全的关联关系

2.2 监管处罚对城商行经营业绩的影响分析（结合近年监管处罚数据）

二、银行业合规管理核心框架与制度体系

1.1 合规管理组织架构设计（董事会、监事会、高级管理层及合规部门职责分工）

1.2 合规管理制度文件体系（从顶层制度到具体业务操作细则）

银行审计实务全流程标准化操作（2 小时）

一、银行审计计划制定与前期准备

1.1 依据监管要求、银行战略目标及风险评估结果确定审计范围

1.2 审计资源配置与时间安排（结合城商行审计团队规模特点）

2.1 如何获取被审计部门业务流程、制度文件等基础资料

2.2 前期风险评估的实操工具（如风险矩阵、SWOT 分析等）应用

二、审计实施阶段关键操作与技巧

1.1 审计证据的类型（书面证据、电子证据、口头证据等）与获取方式

1.2 确保审计证据真实性、相关性、充分性的实操要点（结合城商行业务数据特点）

讲师介绍

孙莉莉

财税合规与风控体系建设专家

哈佛肯尼迪商学院博士后，财税管理与内控风控专家。主导数据资产入表及萨班斯法案合规，累计为企业创造价值超2亿元。兼具国际视野与本土实战经验，深耕财税合规、内控风控、ESG及数据资产领域

金融银行政府国企制造业消费品零售互联网科技建筑工程

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课程差异说明

本课程页面围绕《银行合规管理审计实务及案例简介》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 3 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业中高层管理者、业务负责人及相关岗位骨干人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

理解课程核心方法与适用场景，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

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