银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法

可选交付版本

不同版本会按参训对象、课时长度和案例深度做取舍，最终课纲以需求沟通后的方案为准。

银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法推荐版本

适合作为默认学习方案，完整覆盖本课程的核心目标、主要模块和实操安排。

银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法（保险版）保险版

面向保险业务场景，对案例、风险点或实操模块做行业化适配。

课程大纲

课程总览

一、对涉刑案件进行明确定义

二、明确重大案件的认定标准

三、明确案件风险事件的定义，列举属于风险事件的情形

四、明确涉刑案件、案件风险事件、突发事件的报告方式、路径、时间、内容

五、明确业内案件处置与调查职责

六、明确自查和非自查发现的案件

七、明确派出机构开展案件监管督查，派出机构自身有压力

八、银保机构内部制度需向监管部门报备

适合对象

保险银行管理层等

课程定位

条文和要求能读懂，但落到现场判断时缺少统一口径时，课程可以用于梳理现状、练习方法，并明确课后的跟进责任

核心收益

管理要求更清楚：目标要求、责任分工和过程反馈，先讲清对象、约束和判断标准
围绕对涉刑案件进行明确定义梳理关键判断点，避免停留在概念解释
借助明确重大案件的认定标准完成一次可复盘的应用演练
输出明确案件风险事件的定义，列举属于风…相关的后续跟进清单，方便课后跟踪

课程背景与交付信息

2020年6月0日，银保监会发布《涉刑案件管理办法（试行）》（银保监发〔2020〕20 号），该办法共分6章（第4章7节），55 条。该办法明确了定义案件及报告的标准，规定了保险公司的职责，针对业内外案件的调查、督查、问责、处罚、审结、监督等提出具体管理要求

为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口，健全涉刑案件风险防控全链条治理机制，深化源头预防、标本兼治，全面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性、有效性，金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》（以下简称《办法》），2024年1月1日起施行

《办法》主要推动银行保险机构健全涉刑案件风险防控全链条治理机制，前移涉刑案件风险防控关口，深化源头预防、标本兼治，全面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性、有效性

课程时间

0.5天

授课方式

理论讲解

课程内容重点

01对涉刑案件进行明确定义

02明确重大案件的认定标准

03明确案件风险事件的定义，列举属于风险事件的情形

04明确涉刑案件、案件风险事件、突发事件的报告方式、路径、时间、内容

05明确业内案件处置与调查职责

讲师介绍

张锐

金融产品营销专家

金融产品营销专家，高级金融理财师。擅长法商融合金融营销，主导银保渠道产能提升及高净值客户财富管理，累计主讲保险产说会4800余场，服务超100家金融企业，可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论

金融银行保险

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课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

保险银行管理层等。

学习这门课可以获得什么收益？

看清目标要求、责任分工和过程反馈，先讲清对象、约束和判断标准；围绕对涉刑案件进行明确定义梳理关键判断点，避免停留在概念解释。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按0.5天安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用理论讲解，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用