认识企业风险管理和企业合规
一、法律基础
- 引子 风险管理的核心逻辑——扁鹊的故事
- 我国法律体系
- 法治全局观的概念
- 中小企业宏观分析
企业全面风险管理防范和化解
认识企业风险管理和企业合规和企业风险管理典型类型会先校准做法，再收束到课后的跟进动作
授课讲师：
赵丹阳 · 企业法律风险防控与合规管理专家
课程大纲
第一部分：企业外部风险
一、环境风险
- 风险识别：战争、疫情、地震…
- 案例分析：战争下的企业生存与发展
- 案例分析：黑天鹅与灰犀牛
- 风险应对：日本核电站事件的红队蓝队
二、政策风险
- 风险识别：政策变更导致公司覆灭
- 案例分析：P2P行业之殇
- 案例分析：K12教育全军覆没
- 风险应对：转型、合并或注销
- 风险预防：及时关注行业政策变化
部分：企业高危风险
一、刑事风险
- 风险识别
- 1. 犯罪定义：单位犯罪
- 2. 犯罪罪名：总计160项罪名
- 3. 企业高频犯罪分析
- 案例分析：山东钻石案
- 案例分析：某单位虚开增值税专用发票案
- 案例分析：某单位行贿案
- 风险应对：积极应对刑事风险
- 风险预防：如何做好企业刑事合规
- 企业的护身符：企业合规不起诉
二、反垄断和反不当竞争风险
- 反垄断风险识别
- 从阿里被罚182亿看企业反垄断风险
- 1. 反不正当竞争风险识别
- 2. 反不正当竞争定义
- 案例分析：水果店的故事介绍反垄断的五种违法情形
- 1. 驾校案——横向垄断协议
- 2. 奔驰案——纵向垄断协议
- 3. 11位数的罚款——滥用市场支配地位
- 4. 投资并购必做——经营者集中
- 5. 滥用行政权利
第三部分：企业经营风险
一、经营风险
- 类型一：印章风险
- 类型二：担保风险
- 案例分析：替兄弟公司担保背上巨额债务宣告破产
- 案例分析：业务员乱盖章公司需担责
二、环保和ESG
- 1. ESG是什么
- 2. 环保的新规定
- 3. 环保处罚典型
三、商业贿赂
- 中国监察体制改革概述
- 商业贿赂的典型
四、劳动用工
- 解读：劳动合规概述
- 1. 劳动用工风险
五、税法合规
- 解读：税法的原理
- 1. 重要的四大税种
- 1. 增值税
- 消费税
- 3. 企业所得税
- 4. 税收征收管理
- 2. 税收合规的体系构建
- 1. 税务风险管理制度
- 2. 税务风险的识别和评估
- 3. 税务风险的管理
企业数据合规和知识产权
内容重点
- 基础原理
- 1. 数据合规的定义
- 2. 数据合规的宏观解读
- 3. 数据合规的法律法规
- 4. 概述个人信息保护法
合同风险
一、民法典时代
- 1. 民法典概述
- 2. 民法典合同篇
二、合同的内容
- 1. 合同的概念和种类
- 2. 合同的要素和主要条款
- 3. 合同的保密条款和知识产权条款
- 4. 合同的管辖法院条款和争议解决机制
- 5. 违约条款
三、合同的审查
- 1. 形式审查
- 2. 实质审查
- 3. 合同的签约主体
- 1. 分、子公司对外签约问题
- 2. 分支机构签约问题
- 3. 法定代表人签约问题
- 4. 投标主体与签约主体不一致的问题
- 4. 常见问题分析及处理
- 1. 合同的名称问题
- 2. 合同生效日期缺漏
四、合同的纠纷解决
- 合同纠纷案例：某知名互联网公司的合同纠纷案例
- 合同违约案例：某公司的合同违约案
- 合同诈骗案例：某知名科技公司的合同诈骗案
公司治理风险
一、新公司法时代
二、注册资本制
- 1. 缴纳制度的变化
- 2. 出资类型的变化
- 3. 股东义务的变化
三、公司治理的变化
- 股东会的变化
- 董事会的变化
- 监事会的变化
- 法定代表人的变化
贸易风险案例分析
一、从中兴通讯事件说贸易合规
- 1. 中兴通讯事件的背景与经过
- 事件起因：美国出口管制法律与中兴通讯的合规困境
- 违规行为与处罚：违反美国出口管制法的后果
- 和解与后续影响：中兴通讯的应对与合规体系建设
- 2. 中兴通讯事件的合规教训
- 合规管理的重要性：企业合规体系的构建与完善
- 法务部门的职责与独立性：法务在合规中的关键作用
- 风险评估与应对：如何避免类似合规风险
- 3. 中兴通讯事件对企业的启示
- 全球化背景下的合规挑战：不同国家法律的差异与协调
二、ABC公司的融资性贸易之殇
- 1. 融资性贸易的定义与模式
- 融资性贸易的概念与特点
- 典型的融资性贸易操作模式：以ABC公司为例
- 2. ABC公司融资性贸易的案例剖析
- 案情简介：交易流程与风险点
- 内部控制缺失：审计视角下的问题分析
- 资金与货权风险：如何导致巨额损失
- 3. 融资性贸易的风险与防范
- 合规风险：违反国家政策与法律的后果
- 货权与资金控制：如何保障企业资产安全
三、一般贸易出口禁止类货物的案例分析
- 1. 出口禁止类货物的定义与范围
- 国家对出口货物的管制政策
- 禁止出口货物的种类与原因
- 2. 典型案例分析
- 案例背景：涉及的货物与交易过程
- 违规行为与法律后果：企业面临的处罚
- 教训与启示：企业如何避免违规
- 3. 企业应对策略
- 合规管理：如何识别与规避出口禁止类货物
- 货物分类与合规筛查：确保交易合法合规
四、疫情下的国际贸易纠纷典型
- 1：疫情对国际贸易的影响
- 疫情导致的供应链中断与合同履行障碍
- 国际贸易纠纷的增加：原因与现状
- 2. 典型案例分析
- 案例一：货物重量短少与规格不符
- 纠纷起因与法律分析
- 企业应对策略与教训
- 案例二：不可抗力的认定与应对
- 不可抗力条款的适用条件
适合对象
邮储银行客户及客户经理定制版
课程定位与主要问题
政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置需要落到岗位动作，训练会围绕关键问题完成一轮方法校准
核心收益
- 先确认目标要求、责任分工和过程反馈，让训练目标更具体
- 认识企业风险管理和企业合规和企业风险管理典型类型会被串成一组可练习的管理动作
- 反馈辅导有抓手：沟通辅导、任务推进和复盘改善检查方法是否适合团队日常任务
- 团队复盘有依据：企业外部风险相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排
课程背景与交付信息
全球经济步入新的发展阶段，国家间综合国力竞争神话，大国博弈更多的体现在企业间的竞争。强化合规管理，建立企业合规管理体系，提升抵御经营风险的能力，是中国企业走出去参与全球市场竞争的有助于选择，也是中国企业在经济全球化大潮中得以行稳致远的杀手锏和千斤顶。而随之而来的也是法律风险，因此需要建立合规意识，加强法律风险防范
求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。企业合规经营不仅有利于再造管理体系，而且从根本上增强企业核心竞争力，确保企业健康合规发展
课程时间
2天，12小时
授课方式
理论讲授、案例分析、结论、疑问解答
课程内容重点
01认识企业风险管理和企业合规
02企业风险管理典型类型
03企业外部风险
04战争下的企业生存与发展
05黑天鹅与灰犀牛
06P2P行业之殇
讲师介绍
赵丹阳
企业法律风险防控与合规管理专家
企业法律风险防控与合规管理专家。广东益道律师事务所主任，18年法律实战经验。擅长企业法律风险防控、合规管理及投融资股权设计，主导参与超百亿投融资项目，服务金融银行与政府国企
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本课程页面围绕《企业全面风险管理防范和化解》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 8 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
邮储银行客户及客户经理定制版。
学习这门课可以获得什么收益？
先确认目标要求、责任分工和过程反馈，让训练目标更具体；认识企业风险管理和企业合规和企业风险管理典型类型会被串成一组可练习的管理动作。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按2天，12小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
课程采用什么授课方式？
课程主要采用理论讲授+案例分析+结论+疑问解答，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
