数智时代的企业内部控制与风险管理

课程大纲

一、内部控制的核心价值

一、内部控制的核心价值要点拆解

1. 保障企业合法合规运营
2. 保护企业资产安全
3. 提高财务报告的可靠性
4. 提升企业管理效率
5. 支持企业战略目标实现

二、数字化转型对内控的变革要求

二、数字化转型对内控的变革要求要点拆解

1. 提高内控效率
1. 自动化流程
2. 智能决策支持
3. 实时数据分析
2. 重塑内控机制与流程
1. 建立透明治理机制
2. 推动流程数字化与自动化
3. 强化监督能力
3. 优化内控决策机制
1. 提供实时数据支持

三、数据时代风险防控范式

三、数据时代风险防控范式要点拆解

1. 从人防到技防的转变背景与意义
2. 风险防控转变的必要性
1. 数据量爆炸式增长
2. 风险复杂性增加
3. 效率与成本考量
4. 合规要求提升
3. 数据时代风险防控内容的转变
1. 风险识别
（1）数据驱动的识别
（2）智能化工具应用

四、详细解析内部控制五要素

四、详细解析内部控制五要素要点拆解

1. 内部环境
1. 职责分工和制衡机制
2. 人力资源政策
3. 文化建设
4. 法制教育
2. 风险评估
1. 确定相应的风险承受度
2. 识别内部风险
3. 识别外部风险
4. 风险分析

适合对象

企业财务管理人员包括财务总监、财务经理、财务专业人员、财务分析师、财务会计人员；内控管理人员包括内控经理、内控专员；企业信息化人员如IT经理、IT技术人员

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练需要的不只是方法介绍，还要处理现场动作不稳定的问题

核心收益

先确认目标要求、责任分工和过程反馈，让训练目标更具体
内部控制的核心价值和保障企业合法合规运营会被串成一组可练习的管理动作
反馈辅导有抓手：沟通辅导、任务推进和复盘改善检查方法是否适合团队日常任务
团队复盘有依据：保护企业资产安全相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排

课程背景与交付信息

企业是在一定的环境中发展的，企业所处的环境分为外部环境与内部环境，企业不论是制定战略规划还是风险管理，都必须分析环境，因为环境对企业的影响不可低估，更不能不引起重视

外部环境包括社会环境和行业环境，企业的外部环境，企业很少有能力去改造，一般都是接受。但内部环境可就大不一样了，它对企业实施内部控制影响极大，必须认真对待和加以研究、改造

近些年来，数智时代已经成为大数据、人工智能、移动互联网、云计算、5G等新一代信息技术交融渗透的时代，新一代信息技术使得产品被场景替代、行业被生态覆盖，工业互联网成为驱动经济发展的新引擎。围绕数智时代这一鲜明时代特征，企业内部控制的特点在内部环境类、控制活动类、控制工具类三个层面下企业内部控制的应用都发生相关变化并且越来越聚向于科技赋能的发展趋势。内部控制须体现数智时代场景与借鉴，多维赋能企业内部控制的应用与决策

课程时间

2天

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01内部控制的核心价值

02保障企业合法合规运营

03保护企业资产安全

04提高财务报告的可靠性

05提升企业管理效率

讲师介绍

胡冬梅

财税合规与筹划专家

注册会计师、注册税务师，30年财税实战经验。擅长业财税法融合下的合同控税与纳税筹划，曾为大型企业挽回损失数千万，累计培训学员万余人次，致力于解决企业财税合规与价值创造难题

地产建筑工业制造银行金融能源资源商业贸易信息技术

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课程差异说明

本课程页面围绕《数智时代的企业内部控制与风险管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业财务管理人员包括财务总监、财务经理、财务专业人员、财务分析师、财务会计人员；内控管理人员包括内控经理、内控专员；企业信息化人员如IT经理、IT技术人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

熟练掌握数字化财务工具和软件的使用，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天（6小时/天）。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配