国企中高层管理者的法治思维、职业素养与廉政风险防控 - 孙志强内训课程

课程大纲

法治思维——国企中高层管理者的“必修课”与“基本功”

一、法治思维的内涵与国企治理的价值

1.法治思维≠法律知识：深入解析法治思维的四个核心维度：合法性思维（凡事有法可依）、程序正义思维（权力在阳光下运行）、权利义务思维（权责对等与边界意识）、规则至上思维（对制度保持敬畏）。破除“权大于法”、“特事特办”的陈旧观念。
2.国有企业的“双重身份”与法律责任：讨论国企管理者作为“公共受托人”和“职业经理人”的双重法律身份。解读《企业国有资产法》中对管理者履职行为的特别要求，以及因履职不当可能引致的民事责任、行政责任乃至刑事责任（如国有公司人员滥用职权罪、签订、履行合同失职被骗罪等）。
3、监管与管理环境：结合原稿所涉国资监管背景，讨论业务流程、资金管理和风险识别之间的联系；具体监管要求以授课时点有效规定为准。

二、职业底线与履职规范

1、职业素养与法律义务：讨论忠实履职、廉洁从业和责任承担的具体边界。
忠实履职：讨论对国有资产、公司利益负责及防止职务谋私的行为要求。
干净：严守廉洁纪律，管好自己、管好家人、管好下属，不搞利益输送。
担当：在合规前提下，敢于负责、勇于拍板，但绝不以“担当”为名突破法律底线。
2.利益冲突的识别与处理：这是职业素养的核心。详细解读何为“利益冲突”（如亲属在子公司任职、个人企业承接公司业务、持有上下游企业股份等）。教授学员如何主动申报、主动回避，并建立一套内部防火墙机制。
3.国企管理者的“禁业”与“竞业”限制：解读《公司法》及相关规定中关于董事、高级管理人员的忠实义务和勤勉义务。通过真实案例（如某国企高管违规兼职取酬、创办同类企业被追究责任），警示管理者的“行为红线”。

三、案例实战：重大决策中的“法治体检”

1.“三重一大”决策的法律盲区：聚焦“重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金运作”中常见的法律程序瑕疵。
2、投资决策案例：围绕原稿中的口头汇报、法律尽调缺失、风险评估和决策程序情境，讨论如何识别程序风险；不将未核实案例作为特定集团事实。

廉政风险防控——风险识别、职业伦理与制度监督

一、国企常见高频廉政风险“全景扫描”

1.工程建设与物资采购领域风险：招投标中的“明招暗定”、围标串标；供应商管理中的利益输送；工程变更与签证中的虚增工程量；物资采购中的“吃回扣”、“以次充好”。剖析“影子公司”、“影子股东”等新型腐败手段。
2.财务与投融资领域风险：资金管理中的挪用、私设“小金库”；对外投资中的利益输送、盲目投资、违规担保；融资过程中与金融机构勾结，违规操作，形成债务风险。
3.人事与行政管理领域风险：选人用人中的“任人唯亲”、“跑官要官”；薪酬福利中的违规发放津补贴、虚报冒领；公务消费中的奢侈浪费、违规收送礼品礼金。
4.重点人群与关键岗位风险：聚焦“一把手”监督难题，分析权力过于集中导致的“一言堂”风险；以及财务、采购、销售等关键岗位被“围猎”的风险。强调“信任不能代替监督”的原则。

二、职业伦理、风险后果与关系边界

1、职业伦理讨论：分析管理者个人履职、企业利益和职业责任之间的关系。
2、风险后果的多维讨论：从职业、经济、名誉、家庭和身心压力等方面讨论可能影响。
职业与任职影响：讨论相关违法违纪行为可能涉及的任职、处分或刑事风险，具体依事实和适用规定判断。
经济影响：讨论违法所得处理及退休待遇调整等问题的法定条件，不将合法收入或养老金概括为必然全部丧失。
名誉影响：讨论违规行为可能带来的职业声誉风险。
家庭影响：讨论违法违纪风险对家庭关系可能造成的压力，不预断家属就业或发展结果。
身心压力：讨论风险事件可能带来的压力，不作医疗或健康后果判断。
3、家庭与业务关系边界：讨论与管理对象、业务伙伴和家庭成员相关的利益冲突及廉洁风险。

三、制度约束与流程监督

1、权力运行的制约与监督：讨论治理结构、监督职责以及采购、销售和资金流程中的职责分离；具体治理机构设置和权限依有效法律与企业制度确定。
2、责任追究的适用条件：围绕《国有企业管理人员处分条例》等规定讨论履职责任、责任认定与处理程序；重大决策终身问责需按适用规定及事实认定，不能概括为所有资产损失均一律终身追责。
3.合规管理体系建设：引入“合规管理体系”的核心理念，即从“事后灭火”转向“事前预防”。教授学员如何在本部门、本公司推动建立一套覆盖全流程、全领域的合规风险防控机制。

适合对象

各部门负责人、下属子公司班子成员，以及财务、采购、投资、工程等关键业务岗位的中高层管理人员

课程定位与主要问题

国有企业在战略决策、投融资、工程建设和物资采购等领域，需要协调经营目标、程序规范与履职责任。课程讨论经验决策与规则要求之间的差异，以及利益冲突、特定关系人交易等风险

课程适配与选型边界

孙志强主讲，面向国有企业部门负责人、子公司班子成员和财务、采购、投资、工程等关键业务岗位的中高层管理人员。课程围绕法治思维、履职边界、利益冲突、重大决策程序，以及采购、投融资、人事和行政管理中的廉政风险展开，原定1天

适合对象

各部门负责人、下属子公司班子成员，以及财务、采购、投资、工程等关键业务岗位的中高层管理人员

课程范围

第一讲：法治思维——国企中高层管理者的“必修课”与“基本功”；第二讲：廉政风险防控——风险识别、职业伦理与制度监督

授课方式

互动案例、角色扮演、课堂点评

课程用于相关制度与管理主题的学习讨论；具体案例、适用规定和交付安排需在课前沟通中核对，不对个人行为结果或具体案件责任作保证

核心收益

理解合法性、程序正义、权利义务和规则意识在国企经营管理中的作用
识别工程采购、财务投融资、人事行政及关键岗位的常见廉政风险
讨论重大决策、合同签署和人事任免中法律合规审查的嵌入方式，不保证所有决策结果
通过利益冲突、商业贿赂和履职责任情境，分析权益保护与合规处理思路

课程背景与交付信息

课程以法治思维和职业素养为主线，结合互动案例与角色扮演，讨论重大决策程序、风险识别、治理结构和合规管理。具体法律责任及免责、追责条件须依据有效规定和事实认定

课程时间

1天

授课方式

互动案例、角色扮演、课堂点评

课程内容重点

01第一讲：法治思维——国企中高层管理者的“必修课”与“基本功”

02第二讲：廉政风险防控——风险识别、职业伦理与制度监督

讲师介绍

孙志强

企业法律风险管理与合规实务专家

企业法律风险管理与合规实务专家。本课程由孙志强主讲，聚焦国企中高层管理者的法治思维、职业素养与廉政风险识别，可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论

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课程差异说明

本课程页面围绕《国企中高层管理者的法治思维、职业素养与廉政风险防控》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 2 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

课程面向哪些国企岗位？

面向各部门负责人、下属子公司班子成员，以及财务、采购、投资、工程等关键业务岗位的中高层管理人员

法治思维部分讲什么？

讨论合法性、程序正义、权利义务和规则意识，利益冲突与忠实勤勉义务，以及重大决策程序、尽调和风险评估

廉政风险部分覆盖哪些业务环节？

包括工程与物资采购、财务投融资、人事与行政管理及关键岗位，并讨论职业伦理、关系边界、治理结构和合规流程

课时和课堂形式是什么？

原稿安排1天，未列每天小时数；课堂形式包括互动案例、角色扮演和点评

是否可以据课程概括所有损失都终身追责或养老金必然丧失？

不可以。课程讨论相关制度与风险，具体追责、财物处理或待遇调整须区分人员身份、行为、责任、适用规定和法定程序，不能直接用于个案结论