国有企业中高层管理人员风险管控与合规经营能力提升

Q: 这门课适合哪些学员参加？

国有企业集团及各级子公司中高层管理人员（董事长、总经理、副总经理、总监）。 国有企业法务、合规、风控、内控、审计部门负责人及业务骨干。 国有企业各业务部门（采购、销售、财务、人力、投资、工程等）负责人

课程大纲

课程总览

内容重点

（以学员手册为准）

顶层设计——国企合规管理体系建设的核心要点与实务

一、国有企业大合规管理体系的逻辑与架构

1. 政策解读：从《央企合规管理指引》到《中央企业合规管理办法》的演进逻辑，穿透式监管对国企的刚性要求
2. 体系搭建：如何构建法律-合规-风险-内控四位一体的大风控体系，明确党委、董事会、经理层、首席合规官的职责边界
3. 实战
工具：详解如何制作合规风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单三张清单，实现风险的精准画像与责任穿透

二、合规决策方法与领导力提升

1. 决策先问法：如何将合规审查嵌入三重一大决策流程，确保重大决策、重要项目、大额资金使用等必经合规审查关
2. 统筹协调能力：如何有效领导合规委员会或合规管理部门，打破部门壁垒，实现业务部门、合规部门与监督部门的协同联动
3. 风险研判与预警：培养见微知著的风险预判力，如何建立覆盖财务、投资、运营、国际化经营等领域的风险监测与预警指标

治理革新——新《公司法》下公司治理合规与董监高责任

一、新《公司法》核心修订与国企治理优化

1. 治理结构重塑：单层制治理架构（不设监事会，由审计委员会履行监督职责）的适用条件与操作实务
2. 法定代表人规则重大变化：选任范围扩大、辞任清晰化，对国企法定代表人任免和管理带来的影响
3. 国家出资公司专章解读：党组织在公司治理中的法定地位、合规管理正式入法、重大事项决策的法定程序

二、董监高核心履职风险与法律责任

1. 忠实勤勉义务的细化：新法对关联交易、利用职务便利谋取商业机会、同业竞争等禁止行为的明确界定及案例分析
2. 赔偿责任落地：董事、高管对第三人（如债权人）的侵权赔偿责任；股东出资催缴义务不履职的连带赔偿责任；违法分配利润、违法减资的赔偿责任
3. 履职风控策略：如何通过规范的会议记录、充分的尽职调查、合法的决策程序来构建免责抗辩证据链

价值守护——合同全生命周期管理与法律风险防控

一、合同管理的协同与流程设计

1. 打破法务与业务对立的误区：建立法务、商务、技术、财务多方参与的合同协同管控机制
2. 合同范本与标准化：制定和推广适应不同业务场景的标准化合同文本，从源头减少漏洞

二、关键环节的法律风险防范

1. 签约前风险识别：交易对手的资信审查（利用企查查、天眼查等工具穿透尽调）、签约主体的资格核实、授权委托书的真伪识别
2. 核心条款解读：如何设计严谨的违约责任条款（违约金过高或过低的调整规则）、争议解决条款（仲裁与诉讼的选择与利弊）、知识产权归属条款、保密与竞业限制条款
3. 履行中的动态管理与证据保留：合同变更、中止、解除的书面确认；验收、结算、对账、催款等相关证据的规范化保存与管理；应收账款的法律催收策略（律师函、代位权诉讼、撤销权诉讼等）

和谐基石——国企劳动用工合规管理与争议解决

一、国企改革中的人员优化法律路径

1. 经济性裁员、协商一致解除劳动合同、客观情况发生重大变化解除合同的法律程序与操作要点
2. 岗位调整与薪酬变更的合规要求：合理调岗的法律依据与生产经营必要性的判断标准；基于绩效的降薪能否获得支持（案例分析）

二、核心风险点防范

1. 劳动合同订立与试用期管理：未签劳动合同的双倍工资风险；试用期不符合录用条件的合法证明
2. 竞业限制、保密义务与培训服务期：约定范围、补偿金标准、违约金上限的最新司法实践
3. 特殊用工模式风险：劳务派遣中的同工同酬、三性岗位使用比例违规风险；劳务外包中假外包、真用工的认定与连带责任

三、劳动争议的应对与沟通

1. 劳动争议仲裁诉讼流程：举证责任分配、证据准备、答辩技巧
2. 危机公关与内部沟通：如何妥善处理内部举报、群体性事件，维护企业声誉和队伍稳定

生命底线——刑事风险防范与廉政反腐合规

一、国企常见刑事犯罪红线与案例警示

1. 职务犯罪：贪污罪、受贿罪、行贿罪（重点关注《刑法修正案（十二）》对行贿罪惩罚的加重）、挪用资金罪、私分国有资产罪
2. 业务环节犯罪：国有公司、企业人员失职罪（重大投资损失）、签订、履行合同失职被骗罪、非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪
3. 案例剖析：结合近年来国企领域典型腐败案件（如采购回扣、工程建设受贿、违规借贷关联交易等），剖析犯罪手法、风险成因与惨痛代价

二、构建企业廉政合规防火墙

1. 制度建设：完善礼品与招待政策、利益冲突申报制度、第三方尽职调查制度（商业伙伴合规管理）
2. 合规举报与调查机制：建立安全、保密、畅通的内部举报渠道（如举报热线、邮箱）；规范违规事件调查程序
3. 合规文化的培育：将合规与廉洁要求融入员工行为准则、考核体系、培训考核和用人导向。强化合规创造价值、远离红线、守住底线的价值观

适合对象

国有企业集团及各级子公司中高层管理人员（董事长、总经理、副总经理、总监）。国有企业法务、合规、风控、内控、审计部门负责人及业务骨干。国有企业各业务部门（采购、销售、财务、人力、投资、工程等）负责人

课程定位与主要问题

《国有企业中高层管理人员风险管控与合规经…》更强调政策口径、风险信号、证据链条和处置动作与小组练习、过程记录和后续任务的连接

核心收益

提升战略合规领导力：掌握对标世界一流企业的合规管理体系建设方法论（如五位一体架构、三张清单制作…
精准应对新法变革：深度解析新《公司法》对国企治理、董监高履职责任、股东权利等重大变化，帮助管…
强化合同全周期管控能力：掌握合同从立项、谈判、签订到履行、结算、后评价的全生命周期风险管控技巧，特…

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优化用工风险防控体系：系统学习国企劳动用工合规管理的关键节点，掌握人员优化、绩效考核、调岗降薪、竞业限制等敏感问题的法律边界与操作技巧，减少劳动争议，构建和谐劳动关系
筑牢廉洁与刑事责任防火墙：清晰识别国企经营中常见的刑事犯罪红线（如贿赂、渎职、挪用资金等），理解《刑法修正案（十二）》的最新动态，强化廉洁从业意识，提升识别和防范职务犯罪的能力，守…

课程背景与交付信息

当前，国有企业正处于深化改革、高质量发展的关键时期，面临的内外部环境日趋复杂。从企业管理关注的视角出发，我们亟需正视并解决以下紧要问题

大合规时代监管压力提升：随着国资委《中央企业合规管理办法》等法规的出台，三道防线责任压实，对国企的合规管理提出了体系化、刚性化要求。企业普遍面临合规体系建而未用、合规要求与业务两张皮的困境，亟需提升系统性的风险防控能力

新《公司法》实施带来的治理变革：2024年7月1日起实施的新《公司法》对公司治理结构、董监高职责、股东权利与责任进行了重大修订，强化了董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务与赔偿责任。国企管理者必须迅速适应新法要求，防范因治理不规范引发的法律风险

课程时间

1天

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01顶层设计——国企合规管理体系建设的核心要点与实务

02治理革新——新《公司法》下公司治理合规与董监高责任

03价值守护——合同全生命周期管理与法律风险防控

04和谐基石——国企劳动用工合规管理与争议解决

05生命底线——刑事风险防范与廉政反腐合规

讲师介绍

孙志强

企业法律风险管理与合规实务专家

孙志强，资深律师与企业法律风险管理与合规实务专家。拥有18年法律从业与11年培训经验，累计授课超1300场。擅长将法律风控、合规管理与法商思维结合，为金融、能源等多行业提供双专业法律解决方案

金融银行保险电力能源政府国企石油石化通信

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课程差异说明

本课程页面围绕《国有企业中高层管理人员风险管控与合规经营能力提升》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 6 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

国有企业集团及各级子公司中高层管理人员（董事长、总经理、副总经理、总监）。国有企业法务、合规、风控、内控、审计部门负责人及业务骨干。国有企业各业务部门（采购、销售、财务、人力、投资、工程等）负责人。

学习这门课可以获得什么收益？

提升战略合规领导力：掌握对标世界一流企业的合规管理体系建设方法论（如五位一体架构、三张清单制作等），能够从企业战略高度统筹法务、合规、内控与风险管理，实现从被动合规到主动价值创造的…；精准应对新法变革：深度解析新《公司法》对国企治理、董监高履职责任、股东权利等重大变化，帮助管理者掌握合法合规的决策程序，有效规避因治理缺陷带来的个人职业风险与企业运营风险。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按1天安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配