境外经营合规及管理能力提升｜法规解读与风控实务课程

适合对象

邮政企业涉外业务相关负责人

课程定位与主要问题

《境外经营合规及管理能力提升》更强调政策口径、风险信号、证据链条和处置动作与小组练习、过程记录和后续任务的连接

核心收益

规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单

课程背景与交付信息

审计合规、政策落地和风险治理的难点，往往在于把规则转成现场可判断的证据链条。课堂会把企业出海经营风险识别与防控、境外机构腐败治理与监督机制和后续处置动作放到场景里梳理。

课程时间

0.5天，1.5小时

授课方式

线下授课

课程内容重点

01企业出海经营风险识别与防控

02境外机构腐败治理与监督机制

03境外商业合作伙伴尽职调查

04尽职调查的关键内容

051 合作伙伴的基本信息核查，包括企业注册情况、股权结构等

课程大纲

企业出海经营风险识别与防控

一、境外商业合作伙伴尽职调查

尽职调查的关键内容

1.1 合作伙伴的基本信息核查，包括企业注册情况、股权结构等

1.2 合作伙伴的商业信誉与过往合作记录调查

尽职调查的方法

2.1 利用专业数据库与第三方机构开展调查

2.2 实地考察与访谈等方法的运用

二、跨境设立机构（子公司、分支机构）的重点关注事项

法律层面

1.1 目标国家或地区的公司设立法规与政策要求

1.2 相关法律文件的起草与审核要点

运营层面

境外机构腐败治理与监督机制

一、国有企业境外腐败治理的机构设置、权责划分与管理流程

机构设置

1.1 专门腐败治理机构的职能定位

1.2 机构与企业内部其他部门的协同关系

权责划分

2.1 腐败治理机构与企业管理层的权责边界

2.2 相关工作人员的具体职责与权限

管理流程

3.1 腐败问题线索的发现与上报流程

3.2 腐败案件的调查与处理流程

二、境外机构常见腐败形态与典型案例剖析

腐败形态类型

境外制度与人力资源管理机制

一、境外物资、服务采购实施规范（以美国、日本、香港等地为例）

美国

1.1 采购法规与政策要求

1.2 采购流程与合同管理要点

日本

2.1 采购文化与市场特点对采购的影响

2.2 采购中的合规与高效平衡策略

香港

3.1 采购相关的法律与监管体系

3.2 采购操作的实务技巧

二、母子公司架构下，母公司对境外子公司法律事务的管理机制

法律事务管理的组织架构

讲师介绍

孙莉莉

财税合规与风控体系建设专家

哈佛肯尼迪商学院博士后，财税管理与内控风控专家。主导数据资产入表及萨班斯法案合规，累计为企业创造价值超2亿元。兼具国际视野与本土实战经验，深耕财税合规、内控风控、ESG及数据资产领域

金融银行政府国企制造业消费品零售互联网科技建筑工程

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课程差异说明

本课程页面围绕《境外经营合规及管理能力提升》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 3 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合邮政企业涉外业务相关负责人等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

理解课程核心方法与适用场景，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：0.5 天，3 小时 / 天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用线下授课，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

境外经营合规及管理能力提升