上市公司投资并购被骗及交易撤销
风险识别与管控场景诊断：识别当前问题与优先级之后继续拆到风险识别与管控方法拆解：掌握关键工具和操作步骤和风险识别与管控实战演练：围绕典型场景完成应用练习，让参训团队知道第一轮该跟进什么
1天 合规管理
课程大纲
课程总览
一、上市公司并购重组基本框架与监管新规
- 1. 并购重组的类型与监管体系
- 重大资产重组的认定标准（资产总额、营业收入、净资产三个维度）
- 发行股份购买资产、现金收购、换股吸收合并等路径的适用场景与法律差异
- 2. 2025年新规解读
- 3. 交易所审核法律关注要点
- 交易对手方核查：专为本次交易设立的私募基金须穿透至最终出资人
- 同业竞争与关联交易：审核包容度提高，但仍需论证合理性及解决措施的充分性
- 标的公司历史沿革核查，涉及国资交易的特殊关注
- 并购欺诈的识别与尽调风险防控
- 1. 并购欺诈的常见手段与典型
三、并购诈骗的刑事定性：合同诈骗罪与职务侵占罪
- 1. 合同诈骗罪的构成要件与司法认定
- 2. 典型案例深度解析：特发信息收购特发东智案——对赌收购中的合同诈骗
- 3. 背信损害上市公司利益罪
- 4. 内幕交易罪的认定与并购
四、交易撤销的民事救济路径
- 1. 基于重大误解的撤销
- 2. 基于欺诈的撤销
- 3. 基于显失公平的撤销
- 撤销期限：自知道或应当知道撤销事由之日起1年内行使
五、信息披露违规与证券虚假陈述风险
- 1. 并购重组中的信息披露义务
- 内幕信息管理与知情人登记义务
- 2. 典型违规案例与处罚力度
- 3. 投资者索赔路径
- 因信息披露违法导致损失的投资者，可提起证券虚假陈述民事赔偿诉讼
- 富煌钢构案中，符合特定买入时点条件的投资者已启动索赔通道
六、国有资产交易的特别规制与风险
- 1. 2025年《企业国有资产交易操作规则》
- 2. 国资委46号令——央企违规经营投资责任追究
- 3. 国央企并购防骗的特殊关注
- 国有资产评估备案程序缺失对交易效力的影响
- 投资并购中须严格遵守资产评估程序，未履行资产评估程序将面临审计追责
适合对象
国央企法务、合规、投资管理部门负责人及业务骨干 - 上市公司法务总监、投资并购负责人、董事会秘书 - 大型民营企业法务总监、投资负责人、财务总监 - 并购基金、私募股权投资机构法务及风控人员 - 律师事务所、会计师事务所从事并购业务的专业…
课程定位与主要问题
审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练中，参训团队可以先看清问题所在，再设计可执行动作
核心收益
- 规则边界更清楚：政策口径、现场约束和责任边界，先讲清对象、约束和判断标准
- 围绕风险识别与管控场景诊断：识别当前问…梳理关键判断点，避免停留在概念解释
- 借助风险识别与管控方法拆解：掌握关键工…完成一次可复盘的应用演练
- 输出风险识别与管控实战演练：围绕典型场…相关的后续跟进清单，方便课后跟踪
课程背景与交付信息
审计合规、政策落地和风险治理的难点，往往在于把规则转成现场可判断的证据链条。课堂会把风险识别与管控场景诊断：识别当前问题与优先级、风险识别与管控方法拆解：掌握关键工具和操作步骤和后续处置动作放到场景里梳理。
课程内容重点
01风险识别与管控场景诊断：识别当前问题与优先级
02风险识别与管控方法拆解：掌握关键工具和操作步骤
03风险识别与管控实战演练：围绕典型场景完成应用练习
04落地复盘：明确团队跟进清单与复盘机制
讲师介绍
孙涛
民刑交叉风险防控专家
孙涛，民刑交叉风险防控专家，17年一线实战经验。央视《法律讲堂》主讲嘉宾，擅长通过民刑交叉思维解决企业合规与争议难题，累计授课500+场，助力企业挽回巨额损失，可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论
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课程差异说明
本课程页面围绕《上市公司投资并购被骗及交易撤销》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 1 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
学习这门课可以获得什么收益？
看清政策口径、现场约束和责任边界，先讲清对象、约束和判断标准；围绕风险识别与管控场景诊断：识别当前问…梳理关键判断点，避免停留在概念解释。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按1天安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
