军工与民用业务合规风险预警实战｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

课程总览

一、案例警示：不合规给企业带来的沉重代价

二、集体调研：企业合规管理现实痛点

1. 政策理解不深入，制度落地存在偏差
2. 合规与业务两张皮，融合衔接不顺畅
3. 风险识别不全面，关键环节管控缺失
4. 合规意识薄弱，员工主动合规动力不足
5. 监督问责机制不健全，问题整改流于形式
6. 合规与内控、风控脱节，未形成协同防控合力

三、小组研讨：企业合规管理的核心价值

1. 合规是企业生存发展的生命线：解读监管政策对企业的硬性要求
2. 合规是业务稳健推进的护航舰：分析企业生产、项目建设中的合规风险点
3. 合规是提升治理能力的助推器：对比合规管理成熟企业与问题企业的发展差异
4. 合规是内控与风控的基础前提：探讨合规如何为内控建设、全面风险管理提供支撑

四、行业趋势分析：企业合规管理发展动态

1. 国际合规管理演进脉络对军工行业的启示
2. 国内合规监管政策发展趋势与行业实践
3：行业重点领域合规管理新要求
4. 合规与内控、全面风险管理融合的行业发展趋势

核心政策深度解读-合规管理根本遵循

一、《中央企业合规管理办法》核心要点拆解

1. 合规制度体系搭建要求：企业制度框架设计
2. 全流程运行机制：覆盖业务全生命周期的合规管控流程
3. 合规文化培育：员工合规意识提升路径
4. 信息化支撑建设：合规管理数字化工具应用方向
5. 监督问责实施标准：明确合规问责的情形与尺度

二、《合规管理体系要求及使用指南》（GB/T 35770-2022）实操解读

1. 合规管理基本概念：结合行业场景的通俗阐释
2. 核心原则落地：适用性、全面性、有效性原则在业务中的体现
3. 框架要素解析：与企业组织架构、业务流程的匹配方法
4. 实践应用要点：从符合要求到创造价值的转化路径

三、政策落地衔接：企业合规管理与现有管理制度的融合

1. 政策要求与企业实际的差距分析
2. 制度修订与流程优化的实操步骤
3. 案例：某企业集团合规政策落地的成功经验与教训

合规制度体系搭建-企业合规+内控+全面风控一体化架构

一、合规管理制度体系的三层架构

1. 基本制度：电力企业合规管理总则与核心规则
2. 具体业务合规制度：覆盖生产、项目、采购、营销等条线的专项制度
3. 重点领域专项合规制度：聚焦行业高风险领域（安全生产、数据安全、反垄断、环保等）

二、合规与内控建设的融合逻辑与实操方法

1. 融合核心：以合规要求为基础，嵌入内控流程的关键控制点
2. 融合路径：将合规制度转化为内控流程的操作标准，通过内控测试验证合规落地效果
3. 企业内控流程优化
以合规性为前提，梳理生产运营、项目建设等核心流程的内控节点

三、合规与全面风险管理的协同机制

1. 风险识别协同
整合合规风险、经营风险、财务风险等各类风险的识别维度，形成风险清单
2. 风险评估协同：建立合规风险为底线、全面风险为目标的评估体系
3. 风险应对协同：将合规要求融入风险应对策略，确保风险应对措施的合规性与有效性

四、制度搭建实操方法

1. 制度制定的前期调研
业务流程梳理、风险点排查与内控缺陷识别
2. 制度内容的核心要素
责任明确、流程清晰、标准具体、可操作性强
3. 制度落地的保障措施
培训宣贯、流程嵌入、考核挂钩

五、小组实操：某企业专项合规制度（如项目建设合规管理制度）框架设计

1. 明确制度适用范围与核心目标
2. 梳理关键业务流程与合规、内控双重控制点
3. 制定责任分工、考核标准与风险应对预案

关键模块实操落地- 合规+内控+全面风控协同实施

一、合规风险管理：从识别到防控的全流程

1. 合规风险识别方法
流程分析法、案例倒推法、政策对标法
2. 风险评估与分级
高、中、低风险的判定标准与管控优先级
3. 风险防控措施制定
针对性解决生产、项目建设、电力营销中的高频风险
4. 工具运用：《电力行业合规风险识别评估表》填写与应用

二、合规与内控执行的协同实操

1. 内控流程中的合规检查要点
以采购业务为例，明确招标合规、合同合规等内控检查项
2. 合规问题与内控缺陷的联动整改
建立发现问题—分析根源—同步整改—验证效果的闭环机制
3. 实操
演练：某企业生产环节内控流程合规性审查

三、合规组织架构与职责分工

1. 电力企业合规管理组织架构设计
总部与基层、合规部门与业务部门的协同机制
2. 各层级岗位职责：管
理层、合规部门、业务部门、内控与风控部门、员工的合规责任清单
3. 管业务必须管合规双主体责任落地
业务部门与合规、内控、风控部门的配合模式

四、合规体系建设实施路径与全流程管控

1. 企业合规体系建设的阶段目标与实施步骤
2. 业务全流程合规管控
项目立项-生产运营-验收交付的合规节点把控，同步嵌入内控要求
3. 合规评价标准与考核激励机制
与企业绩效考核体系、内控评价体系的衔接

五、合规问题整改与体系优化

1. 合规问题发现渠道
内部审计、监督检查、外部反馈、内控测试的闭环管理
2. 问题整改的流程与要求
明确整改责任、时限与验收标准，同步优化内控流程与风控策略
3. 体系优化机制
基于问题整改、政策更新与风险变化的合规体系动态调整

业务融合实战应用-合规与业务同频共振

一、合规要求嵌入业务全流程的实操方法

1. 生产运营环节
安全生产合规、设备运维合规、环保合规等要求嵌入
2. 项目建设环节
项目立项、招投标、施工建设、竣工验收等合规管控
3. 采购营销环节
供应商管理、合同签订、电力销售等合规要点
案例分析：某工程建设项目合规与业务融合的成功实践

二、重点领域专项合规实战演练

1. 招投标领域合规风险及风险防范策略
2. 反商业贿赂领域合规风险及风险防范策略
3. 税务领域合规风险及风险防范策略
4. 知识产权领域合规风险及风险防范策略
5. 数据安全领域合规风险及风险防范策略

三、小组共创：业务场景合规解决方案设计

场景一：某项目招投标合规风险防控方案（含内控流程设计）
场景二：营销环节反垄断合规操作流程优化（含风险应对策略）
3. 输出：每组形成1份可落地的业务合规+内控+风控解决方案

合规文化培育与监督问责-合规管理长效保障

一、合规文化培育路径

1. 高层引领：管理层在合规管理中的示范作用
2. 全员赋能：分层分类的合规培训体系搭建
3. 氛围营造：合规宣传、案例警示、合规标兵评选等活动设计

二、合规监督与问责实施

1. 合规监督机制
日常监督、专项检查、定期评估的组合模式，同步联动内控审计与风险监测
2. 问责标准与流程
明确企业合规问责的情形、尺度与执行程序
3. 问题整改与复盘
建立合规问题整改跟踪与经验推广机制，同步优化内控与风控体系

三、合规管理信息化支撑建设

1. 电力行业合规管理信息化工具的核心功能：覆盖合规、内控、风控的协同管理模块
2. 合规数据统计、风险预警、流程管控的数字化实现
3. 案例：某电网公司合规管理信息系统建设与应用效果
学习总结与落地行动

一、知识回顾：

合规管理核心要点总结

二、答疑互动：

学员提出实际工作中的合规难题，集体研讨解决方案

三、落地行动规划

1. 个人层面：制定岗位合规能力提升行动计划
2. 部门层面：梳理本业务条线合规风险点、内控缺陷与改进措施
3. 企业层面：形成合规+内控+全面风控体系优化建议清单

四、工具包发放与应用指导

1. 《合规风险识别评估表》
2. 《合规制度体系搭建模板》
3. 《业务流程合规+内控控制点清单》
4. 《合规问题整改跟踪表》

适合对象

建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作转成课后可继续推进的动作

课程定位与主要问题

政策口径、风险信号、证据链条和处置动作会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法

核心收益

构建契合军工科研企业特点的军民业务合规管理体系，实现合规制度标准化、风险预警精准化、流程管控精细化、业务融…
风险识别更可见：军工与民用业务合规管理核心政策要点与制度搭建逻辑，熟练运用合规风险管理、风…
课程价值

查看更多收益收起更多收益

聚焦军工科研企业军民双业务特殊性，将通用合规理论与军工科研、装备研制、民用产业开发、军品贸易等核心业务场景深度结合，提供可落地、可复制的合规管理与风险预警解决方案与实操模板，突出合…
能力达成：能够独立完成本岗位军/民业务合规风险识别与评估，熟练运用合规管理与风险预警工具优化业务流程，在实际工作中实现合规要求与业务操作的无缝衔接，推动所在部门合规与内控、全面风险…

课程背景与交付信息

随着国防科技工业监管体系的持续完善、军民融合发展战略的深入推进，以及民用市场合规监管的日趋严格，军工科研类企业作为兼具军工涉密属性与民用市场经营属性的特殊主体，面临着双重合规与风险防控的严峻挑战。从军工科研保密管理、装备承制资质合规等军工领域专项监管要求，到《中央企业合规管理办法》《数据安全法》等民用通用法规的强制约束，合规管理已从管理补充转变为发展底线，成为军工科研企业防范涉密风险、规避民用经营风险、实现军民融合稳健发展的核心支撑

当前，军工科研企业在军民业务合规制度搭建、涉密与民用风险隔离管控、合规与科研生产经营融合等方面仍存在诸多痛点：制度体系与军民双业务实际脱节、军工涉密关键环节合规管控缺失、民用业务合规意识薄弱、军民风险协同防控机制不健全、监督问责机制落地不到位等

为帮助军工科研类企业精准对接军工与民用双重监管要求，破解军民业务合规管理与风险预警实践难题，本课程基于军工科研行业实践动态，深度解读军工专项与民用通用核心政策文件，聚焦合规管理与风险预警关键模块实操，助力企业实现管业务必须管合规、管科研必须控风险的双主体责任落地，推动合规管理与军工科研、民用产业发展等核心业务深度协同，构建军民业务一体化的合规与风险预警体系

课程时间

2天

授课方式

理论精讲、案例分析、情景模拟、小组共创、实操练习、工具运用等

课程内容重点

01核心政策深度解读-合规管理根本遵循

02合规制度体系搭建-企业合规+内控+全面风控一体化架构

03案例警示：不合规给企业带来的沉重代价

04集体调研：企业合规管理现实痛点

05政策理解不深入，制度落地存在偏差

讲师介绍

孙丽伟

财税管理实战专家

孙丽伟，财税管理实战专家，30年国央企财务与审计管理经验，注册会计师、高级会计师。擅长财税合规、资本运作及业财融合，主导多项大型审计与融资项目，累计授课200+场，赋能学员逾万人

国企央企制造业房地产能源化工制药会计师事务所

查看讲师主页

课程差异说明

本课程页面围绕《军工与民用业务合规风险预警实战》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 6 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业各级管理人员、合规管理专员、业务部门骨干、科研项目负责人、人力资源及监督审计相关人员、内控与风险管理专员、保密管理专员等等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

构建契合军工科研企业特点的军民业务合规管理体系，实现合规制度标准化、风险预警精准化、流程管控精细化、业务融合常态化，有效防范军工涉密合规风险与民用经营合规风险，提升企业治理水平与市…，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天，（6小时/天）。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用理论精讲+案例分析+情景模拟+小组共创+实操练习+工具运用等，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

军工与民用业务合规风险预警实战