审计稽核工作如何开展才能卓有成效

课程大纲

审计视角下的终身追责政策如何落地？

3.1 保安行业特有风险

3.2 重大损失界定标准

4. 案例：某央企采购主管受贿案：供应商关联图谱立大功
5. 审计留痕：电子证据固化流程四级模型
6 RACI责任矩阵

如何揪出采购环节的隐形利益链？

2.1 招标文件技术参数合理性

2.2 供应商关联关系穿透

3. 突破

3.1 合同-发票-流水三角验证法

3.2 围标串标特征库

4. 案例：某安防设备串标案：目录雷同露马脚
5. 报告撰写：违规行为定性规范

涉案财物管理审计如何穿透迷雾？

2.1 双人双锁执行检查

2.2 涉案财物处置合规审查

3. 技术手段

3.1 RFID芯片数据与实物盘点差异分析。

3.2 仓储温湿度日志审计

4. 案例：某扣押车辆违规处置案
5. 责任界定：直接责任与监督责任的过失比例划分
6 5Why根因分析法：从表象追溯至制度缺陷

关联交易审计如何揭开面纱？

2.1 交易价格公允性验证

2.2 隐性关联关系识别

3. 数据

3.1 企业图谱分析系统

3.2 资金流向追踪

4. 案例：停车场收入分流案
5. 沟通技巧：对抗性访谈话术设计
6. 冰山模型

如何通过案例复盘建立风险预警防线？

内容重点

1. 从历史违规案例中提炼防控策略
2. 案例复盘四步法
3. 风险预警信号库
4. 实战推演：某保安公司阴阳合同案
5. 长效机制

适合对象

审计稽核部全体人员：审计专员、审计主管、稽核经理等，提升识别违规行为、固定证据链、精准追责的能力。；内审与纪检部门：内审负责人、纪检专员等，掌握追责流程和调查重点，提升违规行为查处效率。；业务部门负责人：采购、涉案财物管理、关联交易等业务…

课程定位与主要问题

政策口径、风险信号、证据链条和处置动作进入具体案例后，团队能同时确认方向和下一步做法

核心收益

政策法规深度解读：掌握国资委《违规经营投资责任追究办法》及相关法规的核心要点，明确审计必须关注的高风险行为
审计技能全面提升
学会通过RACI责任矩阵、本福特定律、5Why根因分析法等工具精准锁定责任人

查看更多收益收起更多收益

留痕复盘有依据：合同-发票-流水三角验证法、企业图谱分析系统等实战技巧，揪出隐形利益链
了解RFID芯片数据与实物盘点差异分析、资金流向追踪等技术手段，防控特殊资产流失
防控体系构建

课程背景与交付信息

近年来，随着国企改革的深入推进和市场化竞争的加剧，违规经营投资行为成为影响国有资产安全的重要隐患。审计稽核部作为企业内部监督的核心部门，肩负着识别违规行为、固定证据链、精准追责的重要使命。然而，面对复杂多变的业务场景和日益隐蔽的违规行为，审计人员往往面临责任认定模糊、证据链构建困难、高风险领域防控等问题。大量案例表明，违规行为不仅损害了企业声誉，还带来了巨大的经济损失和法律责任。审计稽核部亟需提升识别违规行为、固定证据链、精准追责的能力，构建查得准、定得清、追得实的审计闭环

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01审计视角下的终身追责政策如何落地？

02如何揪出采购环节的隐形利益链？

03涉案财物管理审计如何穿透迷雾？

04关联交易审计如何揭开面纱？

05如何通过案例复盘建立风险预警防线？

讲师介绍

唐俐

企业业财融合和跨境财务专家

唐俐，企业业财融合和跨境财务专家，28年财务与管理实战经验。曾任中石化等世界500强财务总监，CPA/CMA/IPA持证人。累计培训20000+人次，深度参与超百个跨境项目，帮助企业规避潜在损失超3亿元，擅长构建跨境风险管控与全面预算管理体系

石油化工国际工程跨境电商跨国制造软件科技城投

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课程差异说明

本课程页面围绕《审计稽核工作如何开展才能卓有成效》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

审计稽核部全体人员：审计专员、审计主管、稽核经理等，提升识别违规行为、固定证据链、精准追责的能力。；内审与纪检部门：内审负责人、纪检专员等，掌握追责流程和调查重点，提升违规行为查处效率。；业务部门负责人：采购、涉案财物管理、关联交易等业务…。

学习这门课可以获得什么收益？

政策法规深度解读：掌握国资委《违规经营投资责任追究办法》及相关法规的核心要点，明确审计必须关注的高风险行为；审计技能全面提升。

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配