集团合规文化的构建与传导机制（1小时）
内容重点
- 合规文化体系建设路径
- 要点一：高层重视与制度倡导
- 要点二：集团统一价值导向
- 拆解一：高管层率先签署合规承诺
- 拆解二：将合规理念写入公司治理结构
集团化企业内控合规体系建设与审计协同实务
集团合规文化的构建与传导机制与管理层合规职责与行为规范被放在同一组任务里，方便参训团队对照自己的场景调整做法
授课讲师：
付军胜 · 企业风险控制与战略落地专家
课程大纲
管理层合规职责与行为规范（1小时）
内容重点
- 管理层的合规责任范围
- 要点一：职责明确
- 要点二：责任可追溯
- 拆解一：落实岗位说明书中合规职责条款
- 拆解二：定期签署岗位合规履职记录
子公司合规制度体系建设方法（1小时）
内容重点
- 集团与子公司制度协同逻辑
- 要点一：框架统一
- 要点二：内容差异化
- 拆解一：统一模板、格式与流程定义
- 拆解二：子公司按业务性质调整制度适用范围
子公司内部决策程序合规设计（1小时）
内容重点
- 决策事项类型与权限划分
- 要点一：分类分级决策
- 要点二：明晰权责边界
- 拆解一：分为一般事项、重大事项、关联交易等
- 拆解二：明确董事会、经营层、职能部门权限边界
集团审计重点内容与风险节点识别（1小时）
内容重点
- 审计关注的核心内容
- 要点一：资金与合同
- 要点二：制度与履责
- 拆解一：重点审查大额支出与预算一致性
- 拆解二：合同合规性与授权审批流程
合规与审计协同联动机制建设（1小时）
内容重点
- 合规与审计职能对接逻辑
- 要点一：监督互补
- 要点二：风险共享
- 拆解一：合规线索移交审计处理
- 拆解二：审计问题追踪合规整改责任人
适合对象
承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前项目或岗位案例参加，课堂讨论会更容易落到真实场景
课程定位与主要问题
政策口径、风险信号、证据链条和处置动作会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法
核心收益
- 统一合规理念：形成集团与子公司一致的管理认知
- 推动制度执行：提升制度在基层单位落地的有效性
- 强化管理责任：明确各层管理人员合规职责边界
- 优化决策流程：完善子公司内部决策审议程序
- 提升审计实效：明确审计重点，优化监督路径
- 达到目标
课程背景与交付信息
当前企业集团普遍面临合规管理落实难、制度执行弱、审计关注点模糊等问题。尤其在集团化、多元化经营背景下，子公司业务类型差异大、管理层级多、地域分布广，导致合规文化传播碎片化、制度执行差异大、管理人员重视不足，影响整体内部控制效果和法治合规水平。多数集团企业在制度建设层面仍以总部为主导，子公司合规管理存在制度空转有章不循等现象，内部决策过程中也存在审批流转不规范、权责不清晰等问题，易引发重大合规风险。在审计层面，不同单位对审计内容、重点环节和周期节点认知不一，缺乏统一的审计指导和风险识别标准，影响审计成效和整改闭环。本…
课程时间
6小时
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01集团合规文化的构建与传导机制
02管理层合规职责与行为规范
03子公司合规制度体系建设方法
04子公司内部决策程序合规设计
05集团审计重点内容与风险节点识别
06合规与审计协同联动机制建设
讲师介绍
付军胜
企业风险控制与战略落地专家
北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验，企业风险管理及内控合规管理专家。专注全面风险管理与战略规划解码，兼具宏观经济分析能力，北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验
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本课程页面围绕《集团化企业内控合规体系建设与审计协同实务》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 6 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前项目或岗位案例参加，课堂讨论会更容易落到真实场景。
学习这门课可以获得什么收益？
统一合规理念：形成集团与子公司一致的管理认知；推动制度执行：提升制度在基层单位落地的有效性。
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
