流程优化与合规管理｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

课程总览

内容重点

导入：流程管理介绍
1. 流程的定义
2. 流程的分类和举例
3. 流程管理的定义
4. 流程管理的重要性

流程的设计和管理

一、流程的构成

5. W：谁，何时，何地，做何事，为何做
2. H：如何做，做多少

二、流程分析的四种工具

1. SIPOC
2. 价值流图VSM
3. 约束理论TOC
4. 标杆对比法
讨论：如何运用各种工具优化业务流程

三、流程文件的设计和管理

1. 流程文件的结构：——说明文，连贯式结构
2. 流程文件设计
1. 流程文件的主要内容
2. 流程图的设计
3. 流程文件的审批和归档
1. 流程文件的审批
2. 流程文件的生效和归档
4. 流程文件的变更管理
1. 变更的发起
2. 变更的评估和审批

流程的优化和重构

一、流程优化和重构

1. 流程的持续改进
1. 流程优化对业务发展的帮助
2. 流程优化对跨部门协同的帮助
2. 流程优化的方法
3. 流程优化的步骤
第一步：评估流程现状
第二步：识别优化机会
第三步：设计优化方案
第四步：实施流程优化
第五步：评估优化效果

二、流程重构

1. 流程重构的定义和特点
2. 业务变革和组织变革带来流程重构
3. 流程重构的方法
4. 流程重构的步骤
第一步：明确目标
第二步：分析流程
第三步：重新设计流程
第四步：实施新的设计
第五步：持续改进流程
案例分析：某企业对采购招标流程和支付管理流程进行重构

合规管理（可以应企业要求结合内部合规制度内容设计）

一、合规管理介绍

讨论：哪些是合规涉及的行为？
1. 合规
1. 对合与规的理解
2. 合规的三个层面理解
——遵守国家和当地的法律法规
——遵守企业内部制度和对外的合约协议
——遵守职业和商业道德与承诺
2. 合规管理
1. 合规管理的定义
2. 合规管理的三层涵义

二、合规管理体系建设和运行

1. 建立合规管理部门或职能
1. 建立合规部门和岗位
2. 明确职责和工作内容
2. 制订合规规章制度和监督机制
1. 合规规章制度
2. 监督机制和手段
3. 对管理层和员工的合规培训
4. 评估合规风险
1. 评估合规风险的工具
2. 识别合规风险

三、采购和供应链的合规管理

1. 采购合规管理
1. 采购活动的供应商选择
2. 采购招标和询价
3. 采购合同管理
案例分析：某企业通过电子招标系统提升合规管理
2. 与供应商来往的合规管理
1. 接受供应商的宴请接待
2. 收受供应商的馈赠
3. 保护供应商的商业机密
3. 物流和运输的合规管理

适合对象

采购总监、采购经理、采购员、供应链总监、供应链经理、供应链专员、物流总监，物流经理，物流专员，其它在工作中涉及流程管理和合规管理的岗位

课程定位与主要问题

《流程优化与合规管理》更强调计划拆解、节点管理、干系人沟通和问题升级与小组练习、过程记录和后续任务的连接

核心收益

先确认范围变化、进度节点和协同责任，让训练目标更具体
流程的设计和管理和某企业在接受外审中的流程文件问题会被串成一组可练习的项目推进
协同风险更可见：计划拆解、问题升级和复盘跟进检查方法是否适合团队日常任务
交付复盘有依据：流程的优化和重构相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排

课程背景与交付信息

流程普遍存在于企业经营和管理活动的各个环节，流程管理提升了企业管理的规范性，提高工作效率，提高质量水平和客户满意度。合规管理则是企业管理的防火墙，帮助企业防范内部的违法或违反商业道德行为给企业带来的财务或者商誉损失

不少企业经常面临以下困惑

流程执行中为何经常出现各种问题，推进缓慢，影响业务活动的开展？

课程时间

2天，12小时

授课方式

知识点讲解、案例研讨、分组教学、互动问答

课程工具

SIPOC, 约束理论TOC，标杆对比法，价值流图

课程内容重点

01流程的设计和管理

02某企业在接受外审中的流程文件问题

03流程的优化和重构

04某企业对小金额采购到支付流程进行优化

05某企业对变更管理流程进行优化

06某企业培养持续改善文化的方法

讲师介绍

周劲雄

采购供应链管理实战专家

周劲雄，采购供应链管理实战专家，30年经验，曾任多家世界500强采购及供应链总监，主导200+优化项目。擅长采购战略规划与供应链数字化转型，致力于通过AI赋能与成本管控提升企业供应链效能

制造业汽车行业通信医药医疗电力能源消费品零售

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课程差异说明

本课程页面围绕《流程优化与合规管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

采购总监、采购经理、采购员、供应链总监、供应链经理、供应链专员、物流总监，物流经理，物流专员，其它在工作中涉及流程管理和合规管理的岗位。

学习这门课可以获得什么收益？

先确认范围变化、进度节点和协同责任，让训练目标更具体；流程的设计和管理和某企业在接受外审中的流程文件问题会被串成一组可练习的项目推进。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按2天，12小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用知识点讲解+案例研讨+分组教学+互动问答，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

流程优化与合规管理