贸易业务流程风险识别与管控

课程大纲

课程总览

一、引言（10分钟）

1. 培训目的与重要性介绍
2. 贸易业务流程概述

二、贸易业务流程风险概述（15分钟）

1. 风险定义与分类
2. 贸易业务流程中的主要风险类型（如信用风险、市场风险、操作风险等）

三、风险识别方法与工具（30分钟）

1. 流程图分析法：通过绘制贸易业务流程图，识别潜在风险点
2. 鱼骨图分析法：用于分析风险产生的根本原因
3. SWOT分析：评估贸易业务流程的优势、劣势、机会和威胁
4. 案例分享：成功与失败的风险识别案例

四、信用风险识别与管控（40分钟）

1. 信用风险定义与特征
2. 客户资信调查方法与技巧
3. 授信额度管理策略
4. 信用风险预警与应对机制

五、市场风险识别与管控（30分钟）

1. 市场风险定义与影响因素（如汇率风险、利率风险等）
2. 市场风险监测与预警系统
3. 套期保值等风险对冲工具介绍
4. 灵活定价策略与风险管理

六、操作风险识别与管控（40分钟）

1. 操作风险定义与分类
2. 流程标准化与规范化管理
3. 信息技术在操作风险控制中的应用
4. 员工培训与操作风险管理文化

七、综合风险管控策略与措施（25分钟）

1. 建立全面风险管理体系
2. 风险转移与保险策略
3. 应急预案与危机管理
4. 持续改进与风险管理文化培养
总结与展望（结束）

适合对象

中高管理层、贸易业务从业人员、风险管理人员、财务与会计人员、相关部门人员培训时间：3小时培训内容一、引言（10分钟）；培训目的与重要性介绍。；贸易业务流程概述。二、贸易业务流程风险概述（15分钟）；风险定义与分类。；贸易业务流程中…

课程定位与主要问题

《贸易业务流程风险识别与管控》更强调计划拆解、节点管理、干系人沟通和问题升级与小组练习、过程记录和后续任务的连接

核心收益

目标边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
节点推进更具体：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
协同风险更可见：场景复盘明确风险信号、处置流程和协同边界
交付复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单

课程背景与交付信息

项目推进卡在边界、节点或协同时，培训需要先把目标范围、责任分工和复盘机制说清楚。课堂会用培训目的与重要性介绍、贸易业务流程概述和贸易业务流程风险概述整理一组可带回去检查的动作。

课程时间

3小时

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01培训目的与重要性介绍

02贸易业务流程概述

03贸易业务流程风险概述

04风险定义与分类

05贸易业务流程中的主要风险类型（如信用风险、市场风险、操作风险等）

讲师介绍

温茗

企业顶层设计与资本运作专家

温茗，企业顶层设计与资本运作专家。曾任政府机关主任及投资机构合伙人，专注国企治理、资本运作及ESG合规。辅导200+个项目顶层设计，参与近2000家企业认证评审，兼具宏观战略视野与微观管理落地能力

政府国企金融银行电力能源制造业交通基础设施房地产

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课程差异说明

本课程页面围绕《贸易业务流程风险识别与管控》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 1 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

中高管理层、贸易业务从业人员、风险管理人员、财务与会计人员、相关部门人员培训时间：3小时培训内容一、引言（10分钟）；培训目的与重要性介绍。；贸易业务流程概述。二、贸易业务流程风险概述（15分钟）；风险定义与分类。；贸易业务流程中…。

学习这门课可以获得什么收益？

识别风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级；掌握风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点。

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配