全球化新变局下，企业境外投资全流程风险管控体系构建

课程大纲

境外投资风险管理的全景视图与顶层设计（约35分钟）

1.1 新时期境外投资风险的五大维度

1.1 战略风险：国别选择失误、产业周期误判、技术路线淘汰等
1.2 运营风险：供应链中断、核心人才流失、文化整合失败、安全与安保问题
1.3 法律与合规风险：反腐败、反垄断、经济制裁、数据跨境、ESG合规
1.4 财务风险：汇率剧烈波动、利率风险、税务陷阱、资金挪用与舞弊
1.5 声誉风险：负面媒体报道、劳资纠纷、环境污染事件引发的品牌形象危机

1.2 风险管理理念的转变：从刹车到护航

2.1 跳出合规底线思维，将风险管理作为价值创造与决策支持的关键环节
2.2 平衡风险与收益：风险管理不是消灭风险，而是将风险控制在可承受、可管理的范围内

1.3 构建风险管理的三道防线

3.1 第一道防线：业务部门（项目开发、运营团队）作为风险的直接承担者和管理者
3.2 第二道防线：风险管理、法务、合规、财务等职能部门提供专业支持与监督
3.3 第三道防线：内部审计部门进行独立评估与稽核

投资前、中、后全流程风险识别与评估（约45分钟）

2.1 投资前：尽职调查的深与广

1.1 尽调的广度：超越财务和法务，将商业、运营、人力、IT、ESG尽调纳入标准流程
1.2 尽调的深度：如何穿透目标公司的股权结构，识别白手套与隐性债务？如何进行关键人物的背景调查？
1.3 【案例分析】：中国医疗集团收购德国百年特种诊所，在尽调中如何发现其潜在的养老金负债和数据隐私合规（GDPR）风险？

2.2 投中：交易结构设计与合同谈判中的风险控制点

2.1 交易结构：股权收购（Share Deal） vs. 资产收购（Asset Deal）的风险隔离效果对比
2.2 核心合同条款：如何设计好陈述与保证、交割条件、赔偿机制与重大不利变化（MAC）条款来锁定风险？
2.3 资金出境的合规路径与支付安全管理

2.3 投后：整合管理（PMI）中的运营与文化风险

3.1 运营整合风险：IT系统不兼容、供应链标准不一、客户流失
3.2 财务管控风险：如何建立有效的海外子公司财务报告与授权体系，防止资金失控？
3.3 文化整合风险：决策效率（集权vs分权）、沟通方式、激励机制的冲突与融合
3.4 【工具分享】：投后整合百日计划关键任务清单（Checklist）

境外投资核心风险的应对策略与工具落地（约40分钟）

3.1 核心风险应对一：全球合规风险高压线

1.1 反腐败合规：美国《反海外腐败法》（FCPA）与英国《反贿赂法》的核心要求与红线
1.2 经济制裁与出口管制合规：如何建立交易对手的筛查机制，避免与受制裁实体（如OFAC清单）发生业务往来？
1.3 数据隐私与网络安全：欧盟GDPR等法规对医疗、金融数据的跨境流动提出的挑战与应对

3.2 核心风险应对二：财务风险的防火墙

2.1 汇率风险管理：运用远期、掉期、期权等金融衍生品进行套期保值
2.2 跨境税务筹划：避免双重征税、警惕转让定价风险、合理利用税收优惠
2.3 现金流管理：建立全球资金池，提高资金使用效率与流动性安全

3.3 【落地工具】构建境外投资风险管理仪表盘（Dashboard）

3.1 设计理念：将关键风险指标（KRIs）可视化，为管理层提供直观、动态的风险监控视图
3.2 仪表盘构成：可包含国别风险评级、项目进度、预算执行、合规预警、汇率波动、关键岗位离职率等模块
3.3 【互动讨论】：为集团的能源/医疗/银行投资板块，分别设计2-3个最重要的仪表盘监控指标

适合对象

项目经理、交付负责人、业务骨干和跨部门协作团队可以带着当前业务任务参加，便于课后沿用同一套判断和跟进方式

课程定位与主要问题

计划拆解、节点管理、干系人沟通和问题升级会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法

核心收益

对齐范围变化、进度节点和协同责任，先把训练目标落到真实工作场景
围绕境外投资风险管理的全景视图与顶层设计明确判断口径和处理优先级
用投资前、中、后全流程风险识别与评估安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
带走境外投资核心风险的应对策略与工具落地相关的复盘问题和跟进清单

课程背景与交付信息

当前全球正经历百年未有之大变局，地缘政治冲突、产业链重构、逆全球化思潮以及日趋严格的跨国合规监管，为中国企业的境外投资带来了前所未有的复杂性。风险不再是单一的财务或市场问题，而是涵盖战略、运营、法律、财务、声誉等多个维度的系统性挑战

本课程旨在跳出单一风险点，为企业提供一个从投资前、投中到投后的全流程、全要素风险管理罗盘，帮助企业构建稳健、高效的境外投资风控体系，实现从走出去到走得稳、走得好的战略升级

课程时间

2小时

授课方式

实战讲授、案例分析、视频赏析

课程内容重点

01境外投资风险管理的全景视图与顶层设计

02投资前、中、后全流程风险识别与评估

03境外投资核心风险的应对策略与工具落地

讲师介绍

桑弘华

产业运营与资本运作专家

产业运营与资本运作专家。深企投产业研究院高级顾问，17年资本与产业运营实战经验。专注产业园规划招商、企业资本运作及宏观经济分析，累计授课500余场，服务上千家政府与企业单位。可结合AI赋能产业运营方向补充授课视角，聚焦AI在招商、运营、战略中的应用

政府国企金融银行电力能源通信制造业房地产

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课程差异说明

本课程页面围绕《全球化新变局下，企业境外投资全流程风险管控体系构建》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 3 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合集团各板块海外业务、投资及风控相关人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

建立境外投资风险的全景视图，系统掌握五大核心风险维度的管理要点，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2小时。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用实战讲授+案例分析+视频赏析，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配