严检查强巡视背景下的金融业采购合规管理及风险应对

Q: 课程采用什么授课方式？

课程主要采用实战讲授+案例分析+小组研讨 课程模型：三步穿杨 INCLUDEPICTURE \d "C:\\Users\\zhaoyuan\\AppData\\Roaming\\Tencent…，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

课程大纲

职责规范为基——法律新政要点解读约2小时

一、主体责任——《招标投标领域公平竞争审查规则》2024年国家发改委16号令

（一）意义

1. 规制招投标行政性垄断行为，保护投标者合法权益
2. 维护招投标自由公平竞争，强化竞争政策基础地位
3. 破除招投标区域壁垒，助力构建全国统一大市场

（二）审查主体

1. 审查采取的内部机制：谁制定，谁审查
2. 审查方式

二、监督检查——《政府采购领域整顿市场秩序、建设法规体系、促进产业发展三年

行动方案（2024—2026年）《国办发〔2024〕33号）
总体框架
整
建
促

（二）重点任务

1. 持续开展四类违法违规行为专项整治、加强常态化行政执法检查、创新监管手段提升工作效能
2. 法律建设、制度建设、标准建设
3. 支持科技创新、扶持中小企业发展、完善政府绿色采购政策

三、采购创新——《政府采购合作创新采购方式管理暂行办法》(财库〔2024〕13号）

（一）定义

1. 什么是合作创新采购
2. 合作创新实质

（二）范围

1. 三种情形
2. 兜底条款

（三）要点

1. 研发合同为成本补偿合同
2. 订购程序
3. 首购确定原则

四、框架入围——《政府采购框架协议采购方式管理暂行办法》（财政部令第110号）

（一）框架协议采购定义及特征时间节点

1. 主体
2. 采购程序
3. 采购需求

（二）适用范围和具体形式

1. 适用范围
2. 具体形式

（三）封闭式框架协议采购VS开放式框架协议采购

1. 入围阶段有无竞争
2. 入围供应商进退机制

优质采购进阶——风险防控与文件编审约9小时

一、招标资格与备案 0.5小时

金融机构可以适用招投标法吗？
如何确定本单位内部的采购执行部门和需求部门？
哪些采购项目需要到行政主管部门备案？
本单位集中采购清单需要确定限额和目录吗？
金融机构需要到当地的公共资源交易中心进行招标吗？
金融机构如何搭建合规采购的基本运行机制？
金融机构采购管理内控机制如何建立？
效益导向和成本导向的采购管理体系如何区分运用？
案例分析：80万元的零部件采购没有经过招标，可以事后补招标程序吗？

二、采购方式选择 1小时

公开招标是依据金额限定吗？
非招方式的选择是否需要进行审批？
竞争性谈判和竞争性磋商怎样区分和运用？
标准化服务可以用询价采购吗？
单一来源采购方式怎样论证？
邀请招标的适用情形有哪些？
哪些项目可以不招标？
选择招标代理机构一定要进行公开招标吗，什么样的方式最佳？
哪些项目适用框架协议招标？
金融机构有哪些领域可以进行合作创新采购？

三、招标公告 0.5小时

采购公告发布的载体有哪些？
本单位的非招方式采购项目只发布在招标公司的网站可以吗？
发布采购公告的内容有什么要求？
发布公告后又取消了采购项目是否需要对投标人进行赔偿？
招标项目的暂停与终止如何界定？
招标公告的发布时限有哪些要求？
发布采购公告的当天算第一天吗？
发售招标文件可以选择线下购买吗？
采购文件发售的时限最少多久、能延期吗？
澄清修改采购文件可以更改资格条件吗？

六、开标与评标 2小时

七、定标与中标 1小时

五措并举廉政——巡视审计关注采购领域腐败问题5类多发行为及应对 1小时

一、设置门槛、围标串标

（1）表象与特征
（2）案例解读：XX信息化采购文件排斥潜在供应商

二、规避招标、虚假招标

（1）表现与特征
（2）案例解读：这个服装采购项目属于肢解项目吗？

三、违规发包、违法分包

梳理三、违规发包、违法分包的业务场景、关键问题和优先级
（2）案例解读：中国银行福建分行原副行长借集中采购受贿1325案件

四、评标办法设置不当

梳理四、评标办法设置不当的业务场景、关键问题和优先级
（2）案例解读：财政部公布评标办法设置未细化量化的处罚通知

五、评标随意、履职不当

梳理五、评标随意、履职不当的业务场景、关键问题和优先级
总结

一、两天课程您收获的2-3个关键词？

二、结合所在岗位下一步如何有效提高自身采购水平？

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适合对象

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前项目或岗位案例参加，课堂讨论会更容易落到真实场景

课程定位与主要问题

政策口径、风险信号、证据链条和处置动作会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法

核心收益

准确把握金融机构采购相关法律法规与运用
提高采购方案拟定、编写或审查采购文件的水平
全面提高采购人评审水平，选取最佳中标候选人
留痕复盘有依据：严检查强巡视背景下的金融业采购合规管理及风险应对的业务目标、适用场景和关键问题

课程背景与交付信息

2025年将是采购合规监督的重要一年。2024下半年，财政部、发改委等部门招标采购新政频出，强调绿色采购、联动监督、合规检查；2025年《政府采购法》及《中华人民共和国招标投标法》将进行修订。此前，2018年《国有金融企业集中采购管理管理暂行规定》施行，2022年《政府采购框架协议采购方式管理暂行办法》（财政部令第110号）施行，进一步完善健全金融机构采购管理法律规范。金融机构对本单位采购工程、货物和服务项目时如何进行招标管理？怎么搭建招标管理体系？怎样有效处理招投标过程中的难点做好风险防控？开评标现场如何把握规则…

课程时间

2天，12小时

授课方式

实战讲授、案例分析、小组研讨课程模型：三步穿杨 INCLUDEPICTURE \d "C:\\Users\\zhaoyuan\\AppData\\Roaming\\Tencen…

课程内容重点

01严检查强巡视背景下的金融业采购合规管理及风险应对：场景识别、方法拆解与行动落地

02问题识别：业务场景、关键对象与优先级

03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务

04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进

讲师介绍

赵原

招投标与政府采购合规管理专家

赵原，招投标及政府采购、行政管理及法律事务专家。拥有16年实战经验，曾任政府厅局办公室主任及新闻发言人，擅长合规管理与危机应对。负责操作招标代理项目超200亿元，辅导60余家大型国央企建立制度

政府国企金融银行电力能源通信医药医疗交通基础设施

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课程差异说明

本课程页面围绕《严检查强巡视背景下的金融业采购合规管理及风险应对》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 3 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合金融机构行政管理、法律事务、风险管理等相关岗位人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

准确把握金融机构采购相关法律法规与运用，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天，6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用实战讲授+案例分析+小组研讨课程模型：三步穿杨 INCLUDEPICTURE \d "C:\\Users\\zhaoyuan\\AppData\\Roaming\\Tencent…，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配