新政下的金融业招标采购风险防控及操作实务

如何应对、防控招投标风险之一——招标采购全流程…需要接到岗位场景,如何识别、理解招投标风险——法律基础及2024…和法律基础——《国有金融企业集中采购管理办法》(…会帮助团队确认边界与后续动作

2天,12小时 金融合规

课程大纲

如何识别、理解招投标风险——法律基础及2024年主要新政 约3小时

一、法律基础——《国有金融企业集中采购管理办法》(财金〔2018〕9号)
(一)出台背景与思路
  • 1. 企业需求的多元化及国有金融企业集中采购的规模和复杂程度大幅增加
  • 2. 法律法规的不断完善
  • 3. 简政放权、框架指导、规范程序、加强督查
(二)重点解析
  • 1. 六大采购方式的运用
  • 2. 采购管理与监督管理
  • A:同一会计年度不同时间的网点装修采购方式如何运用?
  • B: 对本单位建立采购管理制度的思考
三、监督检查——《政府采购领域整顿市场秩序、建设法规体系、促进产业发展三年
  • 行动方案(2024—2026年)《国办发〔2024〕33号)
  • 总体框架
(二)重点任务
  • 1. 持续开展四类违法违规行为专项整治、加强常态化行政执法检查、创新监管手段提升工作效能
  • 2. 法律建设、制度建设、标准建设
  • 3. 支持科技创新、扶持中小企业发展、完善政府绿色采购政策
四、采购方式——《政府采购合作创新采购方式管理暂行办法》(财库〔2024〕13号)
(一)定义
  • 1. 什么是合作创新采购
  • 2. 合作创新实质
(二)范围
  • 1. 三种情形
  • 2. 兜底条款
(三)要点
  • 1. 研发合同为成本补偿合同
  • 2. 订购程序
  • 3. 首购确定原则
五、信息运用——关于为银行业金融机构在中国政府采购网开通批量获取政府采购信息权限的通知(财政部2024年4月)
(一)资料获取
  • 1. 获取方式:银行业金融机构登录中国政府采购网中央主网,批量获取政府采购信息
  • 2. 获取内容:政府采购项目中标、成交结果信息,政府采购合同信息,以及政府采购领域严重违法失信行为记录
(二)用途
  • 仅用于开展政府采购融资业务
(三)申领登录数字证书
(四)意义

如何应对、防控招投标风险之一——招标采购全流程15步解析 约5小时

一、招标资格与备案
  • 招投标法的适用范围
  • 对中央和地方招投标工作的指导
  • 监督部门
  • 80. 万元的零部件采购没有经过招标,可以事后补招标程序吗?
二、招标方式选择
  • 需审批前置的招标项目
  • 可以邀请招标的情形、可以不招标的情形
  • 招标代理机构的资格和招标人的权利义务
  • 招标文件编制
三、招标公告
  • 投标人的权利义务
  • 投标人相互串通投标情形、招标人与投标人串通投标情形、弄虚作假投标情形
  • 招标文件编制——七步思维法
  • 引言:同一项目两个招标文件,投诉有效
  • 第一步:法律思维:法律规范必须有
(一)招标单位需要掌握的关键的法律法规
(二)两法运用的选择
  • 第二步:项目思维:新常态下说项目
(一)新常态的提出和背景
  • 1. 公共资源交易平台的成立
五、资格预审
六、发售招标文件
七、勘察现场
八、答疑
九、投标文件编制与递交

如何应对、防控招投标风险之二——五步评标法保障招标采购高效优质 约2小时

一、评标专家需要掌握的关键法律法规
  • 1. 国家发改委29号令的解读
  • (1)评标专家和评标专家库的资格条件
  • (2)评标专家的权责
  • 2. 各省、各行业的评标专家相关规定
  • (1)七部委12号令解读
  • (2)各省专家库的建设情况
二、评标专家的选取和组成依据
  • 1. 如何选取评标专家
  • 三原则:依法、随机、对应
  • 2. 本单位评审专家制度解读
  • (1)回避情形
  • (2)采购人代表作为评审专家的职责
三、现场评标五大步骤
  • 1. 初步评审
  • 定性评审需要注意的内容
  • 该废标吗?
  • 案例:签名及电子签章的认定
  • 2. 详细评审
  • (1)商务板块
  • (2)技术板块
  • (3)评分板块
  • (4)服务板块
  • 3. 澄清、说明
四、评审专家的独立与协作
(一)分歧处理情形
  • 1. 初评环节专家分歧怎么办
  • 2. 详评环节专家分歧怎么办
  • 3. 定性和定量的不同意义
  • 4. 处理分歧的几种办法
  • (1)举手表决
  • (2)不记名投票
  • (3)共同研讨
(二)紧急情况的处理
  • 1. 评标终止的情况

如何应对、防控招投标风险之三——廉洁采购易发多发重点领域实务 约1小时

一、四类问题全面解读,集中梳理重点版块
  • 1. 设置门槛、围标串标
  • (1)表象与特征
  • (2)案例解读:江西省鹰潭市妇幼保健院新院项目围标串标案
  • 2. 规避招标、虚假招标
  • (1)表现与特征
  • (1)案例解读:这个服装采购项目属于肢解项目吗?
  • 3. 违规发包、违法分包
  • (2)案例解读:中国银行福建分行原副行长借集中采购受贿1325案件
  • 评标不公、故意泄密
  • (2)案例解读:四川省发展改革委处一份对评审专家的处罚通知
二、三项措施有效搭建,做好风险防控
  • 1. 提升队伍素质,强化廉政意识
  • (1)业务培训与能力提升的重点内容
  • (2)自律意识与风清气正的工作氛围如何建立?
  • 2. 加强制度建设,明确职、责、权
  • (1)本单位规章制度的建设要点
  • (2)纪检监察部门7项监督方式解读
  • 3. 注重过程控制,堵塞管理漏洞
  • (1)调整优化工作流程和分工
  • (2)如何有效制约和协调?
  • (3)评标专家管理的主要监督点

如何化解、补救招投标风险——质疑投诉处理 约1小时

一、质疑与投诉基础知识
(一)定义与流程
  • 1. 什么是异议、质疑和投诉
  • 2. 异议和质疑是投诉的前提
  • 3. 质疑与投诉的时间节点
(二)法律解析
  • 1. 什么情况提质疑?
  • (1)对资格预审文件异议
  • (2)对招标文件存在异议
  • (3)对开标异议
  • (4)对评标结果异议
二、高效应对三步法
(一)确保受理关键:外观审查投诉前提
  • 具备2个方面7种情形
(二)投诉受理应对:有效配合管理部门
  • 1. 投诉对象
  • 2. 投诉内容
(三)精心应对质疑投诉:依法高效文本撰写
  • 1. 充分了解背景情况
  • 2. 精心撰写回复函
  • (1)格式要求
  • (2)内容的完整性

适合对象

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前业务任务参加,便于课后沿用同一套判断和跟进方式

课程定位与主要问题

条文和要求能读懂,但落到现场判断时缺少统一口径时,训练重点应放在判断标准和后续跟进方式上

核心收益

  • 规则边界更清楚:招投标法律体系基本框架和要点
  • 从招投标15步流程把握采购人对招投标活动法律风险点的应对措施
  • 提高采购方案拟定、编写或审查采购文件的水平
查看更多收益 收起更多收益
  • 准确把握《国有金融企业《国有金融企业集中采购管理办法》《《政府采购框架协议采购方式管理暂行办法》操作实务
  • 全面提高采购人评审水平,选取最佳中标候选人
  • 强化金融机构廉洁反腐意识,熟悉招投标易发多发腐败的关键环节和表现

课程背景与交付信息

2024年,政府采购及招投标领域新政频出。财政部《政府采购合作创新采购方式管理暂行办法》及《政府采购货物买卖合同(试行)》发布,发改委等八部委《招投标领域公平竞争审查规则》发布。此前,2018年3月《国有金融企业集中采购管理管理暂行规定》施行,2022年3月《政府采购框架协议采购方式管理暂行办法》施行。对采购工作逐渐加强监管、强调合规的金融企业来说,在实践中,必须招标的范围日益扩大,招标的工作流程更加严格。金融机构采购工程、货物和服务项目时如何进行招标管理?怎样有效处理招投标过程中的难点做好风险防控?开评标现场如何…

课程时间

2天,12小时

授课方式

实战讲授、案例分析、小组研讨 课程模型:三步穿杨把握企业法律风控 INCLUDEPICTURE \d "C:\\Users\\Administrator\\AppData\\Ro…

课程内容重点

01如何识别、理解招投标风险——法律基础及2024年主要新政
02如何应对、防控招投标风险之一——招标采购全流程15步解析
03法律基础——《国有金融企业集中采购管理办法》(财金〔2018〕9号)
04企业需求的多元化及国有金融企业集中采购的规模和复杂程度大幅增加
05法律法规的不断完善

讲师介绍

赵原 讲师头像

赵原

招投标与政府采购合规管理专家

赵原,招投标及政府采购、行政管理及法律事务专家。拥有16年实战经验,曾任政府厅局办公室主任及新闻发言人,擅长合规管理与危机应对。负责操作招标代理项目超200亿元,辅导60余家大型国央企建立制度

政府国企金融银行电力能源通信医药医疗交通基础设施
查看讲师主页

课程差异说明

本课程页面围绕《新政下的金融业招标采购风险防控及操作实务》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块,便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加?

适合金融机构采购管理、法律事务、财务等相关岗位人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益?

掌握招投标法律体系基本框架和要点,并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间?

当前样板提取的课程时间为:2天,6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式?

课程主要采用实战讲授+案例分析+小组研讨 课程模型:三步穿杨把握企业法律风控 INCLUDEPICTURE \d "C:\\Users\\Administrator\\AppData\\Roa…,强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗?

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长,对案例、练习和重点模块做适配