企业内控与全面风险管理

课程大纲

企业内控

一、企业内部控制基本规范

1. 总则和附则
2. 内部环境要点解读与案例评析
3. 风险评估要点解读
4. 控制活动要点解读
5. 信息与沟通要点解读
6. 内部监督要点解读

二、企业内控体系建设

1. 控制环境
2. 风险评估
3. 控制活动

三、内控制度设计

1. 企业层面
2. 业务层面
3. 集团对子公司的内部控制

认识企业风险管理

一、风险的定义

1. 风险的来源
2. 我国法律体系
3. 法治全局观的概念
4. 风险管理在我国的发展
5. 合规、风控、法务、内控和内审
6. 企业的护身符——合规不起诉制度

二、风险管理的分类

1. 企业风险类别
1. 企业外部风险
2. 企业内部风险
2. 时间轴的风险管理类别——公司设立、公司治理、公司终止

三、法律风险防范体系建立

1. 合同管理制度
2. 企业法务制度
3. 外部法律顾问
4. 纪检监察制度

第一部分：企业外部风险

一、环境风险

风险识别：战争、疫情、地震…
案例分析：战争下的企业生存与发展
案例分析：黑天鹅与灰犀牛
风险应对：日本核电站事件的红队蓝队

二、政策风险

风险识别：政策变更导致公司覆灭
案例分析：P2P行业之殇
案例分析：K12教育全军覆没
风险应对：转型、合并或注销
风险预防：及时关注行业政策变化

部分：企业高危风险

一、刑事风险

风险识别
1. 犯罪定义：单位犯罪
2. 犯罪罪名：总计160项罪名
3. 企业高频犯罪分析
案例分析：山东钻石案
案例分析：某单位虚开增值税专用发票案
案例分析：某单位行贿案
风险应对：积极应对刑事风险
风险预防：如何做好企业刑事合规

二、反垄断和反不当竞争风险

反垄断风险识别
从阿里被罚182亿看企业反垄断风险
案例分析：砖瓦协会垄断纠纷案
1. 反不正当竞争风险识别
2. 反不正当竞争定义
案例分析：水果店的故事介绍反垄断的五种违法情形
1. 驾校案——横向垄断协议
2. 奔驰案——纵向垄断协议
3. 11位数的罚款——滥用市场支配地位
4. 投资并购必做——经营者集中

三、税务风险

1. 主要税种
1. 增值税
2. 企业所得税
3. 个人所得税
2. 税务相关法律法规
1. 中国税务进程
2. 中国税务改革
3. 现行税法
3. 税务原则
案例分析：刘晓庆和范冰冰的案例分析

第三部分：企业经营风险

一、经营风险（三大常见类型）

类型一：合同风险
类型二：印章风险
类型三：担保风险
案例分析：替兄弟公司担保背上巨额债务宣告破产
案例分析：业务员乱盖章公司需担责
风险预防
1. 做好合同管理体系
2. 做好印章管理体系
3. 科学的制定重大事项决策

二、股权风险

1. 股权设计
2. 股权融资
案例分析：俏江南张兰梦断俏江南
案例分析：李国庆夫妻股权风波
案例分析：真功夫的股权设计
风险应对：不同类型股权纠纷的处理方式
风险预防：如何合理设置股权机制

三、资本市场风险

1. IPO：企业上市
解读：国内与香港和美国的资本市场介绍
案例分析：瑞幸咖啡被做空股价跌走90%
案例分析：蚂蚁金服上市梦断
梳理三、资本市场风险的业务场景、关键问题和优先级
1. 正确选择适合企业自身的上市地
2. 选择合适的三方机构
3. 做好上市规划
2. 证券欺诈
3. 退市

四、财务风险

1. 现金流管理
案例分析：某地产大佬的三板斧
2. 贷款管理
案例分析：贷款是个双刃剑
3. 投融资风险
案例分析：某明星科技企业b轮融资功败垂成
4. 民间借贷法律风险
案例分析：不可承受之重民间借贷
梳理四、财务风险的业务场景、关键问题和优先级
1. 制定月度现金流管理表

五、知识产权风险

1. 知识产权的两大类型
类型一：商标
类型二：版权
2. 专利权的三种类型
第一种：外观设计
第二种：实用新型
第三种：发明专利
案例分析：某工厂被知识产权钓鱼引发巨额损失
3. 企业商业秘密
梳理五、知识产权风险的业务场景、关键问题和优先级

企业数据合规

内容重点

基础原理
1. 数据合规的定义
2. 数据合规的宏观解读
3. 数据合规的法律法规
4. 概述个人信息保护法

适合对象

国企及事业单位、大型民营企业、企业全体员工

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练需要的不只是方法介绍，还要处理现场动作不稳定的问题

核心收益

管理要求更清楚：目标要求、责任分工和过程反馈，减少只听概念、不知道怎么用的落差
围绕企业内控与全面风险管理：目标拆解、…校准目标和边界，明确课堂重点动作
反馈辅导有抓手：业务重点、责任边界与过程指标安排练习，检查方法、工具和流程是否可用

查看更多收益收起更多收益

团队复盘有依据：沟通反馈、冲突处理与执行跟进相关的责任分工、跟进节奏和复盘问题

课程背景与交付信息

全球经济步入新的发展阶段，国家间综合国力竞争神话，大国博弈更多的体现在企业间的竞争。强化合规管理，建立企业合规管理体系，提升抵御经营风险的能力，是中国企业走出去参与全球市场竞争的必然选择，也是中国企业在经济全球化大潮中得以行稳致远的杀手锏和千斤顶

深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，认真落实党中央、国务院关于防范化解重大风险和推动高质量发展的决策部署，充分发挥内部控制（以下简称内控）体系对中央企业强基固本作用，进一步提升中央企业防范化解重大风险能力，加快培育具有全球竞争力的世界一流企业

求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。企业合规经营不仅有利于再造管理体系，而且从根本上增强企业核心竞争力，确保企业健康合规发展

课程时间

2天，12小时

授课方式

理论讲授、案例分析、结论、疑问解答

课程内容重点

01企业内控与全面风险管理：目标拆解、团队协同与复盘改进

02目标拆解：业务重点、责任边界与过程指标

03团队协同：沟通反馈、冲突处理与执行跟进

04管理复盘：例会节奏、行动计划与改进事项

讲师介绍

赵丹阳

企业法律风险防控与合规管理专家

企业法律风险防控与合规管理专家。广东益道律师事务所主任，18年法律实战经验。擅长企业法律风险防控、合规管理及投融资股权设计，主导参与超百亿投融资项目，服务金融银行与政府国企

金融银行政府国企互联网科技制造业通信房地产

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课程差异说明

本课程页面围绕《企业内控与全面风险管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 6 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合国企及事业单位、大型民营企业、企业全体员工等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

学会以合法合规的确定性，应对大市场环境下的诸多不确定性，让企业做到基业长青，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：1~2天，6小时/天，主体架构不变案例数量有调整。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用理论讲授+案例分析+结论+疑问解答，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配