金融机构资管新规解读｜企业内训课程

课程大纲

2018年资管新规指导意见解读

一、核心内容解读

1. 打破刚需对付
2. 规范资金池
3. 调整期限错配
4. 消除多层嵌套
课堂
讨论：为什么要对资产管理行业进行大调整？

二、金融机构经营现状分析

1. 银行理财
2. 信托计划
3. 券商资管
4. 保险资管
5. 私募基金
6. 公募基金
7. 期货公司

三、2018年后资产管理行业格局及发展

1. 融资格局
2. 市场格局
3. 行业格局
梳理三、2018年后资产管理行业格局的业务场景、关键问题和优先级
讨论：新常态，严监管成为2018年后资管行业的主要趋势？

2020年资管新规细则解析

一、标准化债权类资产认定规则解析

1. 等分化，可交易
2. 信息披露充分
3. 集中登记，独立托管
4. 公允定价，流动性机制完善
5. 经国务院同意设立的交易场所内交易
梳理一、标准化债权类资产认定规则解析的业务场景、关键问题和优先级
讨论：对投资者有什么影响？

二、证券期货经营机构私募资产管理细则解析

1. 私募资管业务差异化监管
2. 优化股权类资管业务监管
3. 要求提升投资运作灵活度
4. 加强风险控制
5. 法规层面上取消部分信息报送要求
梳理二、证券期货经营机构私募资产管理的业务场景、关键问题和优先级
讨论：过渡期结束后，你认为中国资管行业的发展是什么样？

2023年资本新规10个重要解读

二、如何应对新资本管理实施

1. 做好统筹规划和资源保障
2. 结合现状有序推进方案实施
3. 重视系统建设和数据治理
4. 全面提升管理水平
梳理二、如何应对新资本管理实施的业务场景、关键问题和优先级
讨论：听课结束后，你认为可以从哪些方面入手应对新规实施？

适合对象

各大金融机构从业人员、上市公司董秘、公司财务总监、投资者等

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练中，参训团队可以先看清问题所在，再设计可执行动作

核心收益

了解最新资管行业发展形势，掌握重要文件核心内容和监管要求
熟悉当前形势资管行业规范新细则，提升金融从业人员职业能力和合规性从业
处置动作更具体：资本新规后过渡期的相应调整方向和有效的应对措施
为服务广大投资者的资产组合管理和资产配置做好扎实基础和前瞻策略

课程背景与交付信息

经常在新闻报纸电台听到的资管新规，它到底是什么？对我们又有什么影响呢？ 2018年，国家为了规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，更好地服务实体经济，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，简称《意见》）。该《意见》根据党中央、国务院服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的总体要求，按照坚决打好防范化解重大风险攻坚战的决策部署，坚持严控风险的底线思维，坚持服务…

本课程《金融机构资产管理新规解读》目的主要是让学员及时了解中国资产管理行业的最高规范文件和管理细则，掌握最新的资管行业对主要金融机构的展业规范和金融从业人员的合规要求，顺应当下宏观政策经济形势，进行必要的调整，更好地助推工作

课程时间

1天，6小时

授课方式

讲师授课、互动讨论

课程内容重点

012018年资管新规指导意见解读

022020年资管新规细则解析

032023年资本新规10个重要解读

讲师介绍

蒲雁

企业投融资实战专家

蒲雁，企业投融资实战专家，高级经济师，CFA。14年央企及金融机构经验，主导115亿元重组及196亿元融资。擅长投融资、资本运作及REITs，服务政府国企与金融行业

政府国企金融银行房地产交通基础设施互联网科技

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课程差异说明

本课程页面围绕《金融机构资管新规解读》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 3 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合各大金融机构从业人员、上市公司董秘、公司财务总监、投资者等等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

■ 了解最新资管行业发展形势，掌握重要文件核心内容和监管要求，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：1天，6小时。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用讲师授课+互动讨论，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

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