金融机构纪检工作人员能力提升与执纪监督工作实务

课程大纲

课程总览

内容重点

导语：为什么纪检监察学能够成为国家一级学科？
1. 全面从严治党客观形势迫切需要高素质专业纪检监察人才
2. 古今中外反腐败实践积累了丰富成功经验和教训
3. 百年中共历史找到自我革命和自我完善的历史规律
4. 深化金融领域反腐败工作是十九届中央纪委五次全会提出的重要任务

当前金融机构纪检监察工作面临的形势和任务

一、2023年，金融领域反腐风暴越刮越猛

1. 党中央关于强化金融领域反腐败工作要求
2. 金融领域纪检监察工作特点和主要任务
3. 近年来全国金融领域纪检监察工作主要成就
【案例】金融反腐半年报：近60名干部被查，监管系统反腐力度加大

二、中共二十大报告中为金融机构纪检监察工作指明方向

1. 坚持不懈用新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂
2. 完善党的自我革命制度规范体系
3. 增强党组织政治功能和组织功能
4. 坚持以严的基调强化正风肃纪
5. 坚决打赢反腐败斗争攻坚战持久战

三、金融机构纪检工作体制机制改革与发展趋势

1. 纪检监察工作体制和工作机制的科学内涵
2. 纪检监察工作体制和工作机制改革的主要内容
3. 借鉴国际反腐败经验完善我国纪检监察工作体制机制

四、基层银行纪检监察人员职责任务与能力素质要求

1. 基层银行纪检监察人员的主要工作职责任务
2. 基层银行纪检监察人员的工作原则
3. 基层银行纪检监察人员能力素质基本要求

；提高政治三力强化基层纪检监察人员使命担当

一、提高政治三力的历史追述与重大意义（为什么要提高政治三力）

（一）、从理论上看：提高政治三力是马克思主义政党的本质要求

1. 政治的来源与科学内涵
2. 政治是政党的基本特质
3. 马克思主义政党的政治--坚持无产阶级的唯物史观
4. 中国共产党的政治特点

（二）、提高政治三力是中国共产党发展的历史选择

【案例】党的一大开启了党的讲政治生涯
【案例】三湾改编：开启了党对军队绝对领导的政治治军历程
【案例】1929年古田会议:奠定了政治治军的基础
【案例】延安整风--提高共产党人政治能力

二、提高政治三力的基本内涵与时代特征（什么是政治三力）

（一）、政治三力内在关系

1. 政治判断力重在明方向
2. 政治领悟力重在懂机理
3. 政治执行力重在看行动

（二）、政治三力的主要内容和表现

1. 政治判断力特点和表现
【案例】毛泽东与张国焘政治判断力的区别
2. 政治领悟力特点和表现
【案例】叶剑英同志的政治领悟力故事
3. 政治执行力特点和表现

三、基层纪检监察人员提高政治三力的自觉自省与实践要求（如何提高政治三力）

（一）、结合银行业务工作开展提升政治三力思想境界

1. 着力提升马列主义的理论素养、树立新理念
2. 锤炼对党忠诚的政治品格
3. 训练掌握银行业务工作

（二）、结合银行业务工作开展提高政治三力增强政治定力

1. 经得起大风大浪的考验
2. 经受住急事难事的锻练

（三）、结合银行业务工作开展提高政治三力严肃政治生活

1. 提高政治站位，增强四个性
2. 做到组织为大、纪律为大坚决反对新四化

金融机构纪检监察人员执纪监督办案程序实务

一、日常监督检查内容和方法

1. 日常监督检查程序（按工作流程梳理工作程序并用思维导图详细解读）
2. 纪检监察机关履行监督责任的主要内容
3. 纪检监察机关（纪委和监委）履行监督责任的原则和方法
4. 党员领导干部廉政档案的建立和管理

二、案件线索处置程序和方法

1. 案件线索处置程序（用思维导图详细解读）
2. 纪检监察机关案件受理范围和方式
3. 对问题线索处置的原则和方法
4. 对信访举报常规处理方法

三、谈话函询程序和方法

1. 谈话函询程序（用思维导图详细解读）
2. 谈话和函询的方案制定和实施
3. 谈话函询结果的运用
4. 谈话场所确定和谈话笔录制作
5. 提醒谈话与谈话提醒的联系与区别
6. 谈话函询过程中的谈话技巧

四、案件初步核实程序与方法

1. 案件初步核实程序（用思维导图详细解读）
2. 初步核实过程如何收集证据
3. 如何撰写初步核实情况报告
4. 初核结果处理方式和方法

五、审查调查程序和方法

1. 审查调查程序（用思维导图详细解读）
2. 立案范围和审批程序
3. 成立调查组制定调查方案
4. 审查调查措施的综合运用及规范
5. 审查调查报告的起草与归档管理

六、案件审理程序和方法

1. 案件审理程序程序（用思维导图详细解读）
2. 案件审理人员组成与案件审理准备相应工作
3. 集体审议与补充调查取证
4. 审理报告制定与处理意见批准执行
5. 被审查对象的权力保护

七、对纪检监察人员的监督管理

1. 纪检干部的监督管理程序
2. 纪检干部执法执纪工作规范
3. 对违反纪检工作纪律的惩处
课程小结
讨论答疑
【党史党建专家介绍】
迟致远博士
党史党建与廉政风险防控实务专家
1985. 年至1988年在东北师大马列部中共党史专业攻读硕士研究生，获法学硕士学位
2006. 年至2011年在东北师大马列主义学院，在职攻读马克思主义理论与思想政治教育专业博士研究生，博士毕业论文《中国廉政风险风险防控机制构建问题研究》，毕业获法学博士学位

适合对象

各级金融机构的党员、领导干部、纪检监察干部

课程定位与主要问题

政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置需要落到岗位动作，训练会围绕关键问题完成一轮方法校准

核心收益

全面了解和把握十八大以来习总书记关于全面从严治党系列论述的思想内涵，清醒认识当前党风廉政建设和反腐败斗争新形势
风险识别更可见：近年来党中央颁布的系列规范纪检监察工作的党内法规的主要内容和基本要求，提高…
准确掌握纪检监察日常各项工作程序规范，了解和掌握纪检监察工作知识和技巧，提高查办案件工作实务能力

查看更多收益收起更多收益

留痕复盘有依据：20+个金融系统典型案例的剖析，掌握基层金融机构纪检监察办案常见风险点，树立监察风险意识，提高纪检监察人员查找、分析和防范监察风险的能力

课程背景与交付信息

进一步提升纪检监察工作人员能力素质，是全面从严治党的总体要求，也是新时代各级金融机构党风廉政建设工作的客观需要。十八大以来党和国家研究制定一系列规范纪检监察工作的党内法规，建立健全纪检监察工作机构，完善了纪检监察工作体制机制。习近平总书记在党的二十大报告再次对坚持以严的基调强化正风肃纪作出战略部署，强调要全面加强党的纪律建设。在随后召开的中央政治局会议上强调，要把纪律建设摆在更加突出位置，把严的要求贯彻到党规制定、党纪教育、执纪监督全过程，既让铁纪长牙、发威，又让干部醒悟、知止，对加强党的纪律建设作出再强调、再部署…

本课程根据常中央亲城金融领域深化反腐败工作布署和基层金融机构腐败形式隐蔽、复杂多样的特点和十八大以来党中央最新颁布的系列党规党法，结合自己多年从事纪检监察实务工作经验和对近年来金融机构查办惩治腐败典型案例解析，研究开发此课程。助力各级金融机构领导干部强化新时代反腐倡廉思想意识，提高金融机构纪检监察干部纪政治意识、规矩意识和履职能力，严密防范灯下黑，形成齐抓共管纪检监督工作局面，强化执纪监督和查办案件的业务能力

课程时间

1.5天，9小时

授课方式

课堂讲授、视频播放、案例分析、互动讨论

课程内容重点

01当前金融机构纪检监察工作面临的形势和任务

02提高政治三力强化基层纪检监察人员使命担当

03导语：为什么纪检监察学能够成为国家一级学科？

04全面从严治党客观形势迫切需要高素质专业纪检监察人才

05古今中外反腐败实践积累了丰富成功经验和教训

讲师介绍

迟致远

企业税务风险管理与合规专家

企业税务风险管理与合规专家。法学博士、注册税务师，曾任税务局局长及副市长。专注税务风险管理与合规、金税四期应用，拥有30余年税务实战经验，擅长税务稽查应对与合规体系建设

金融银行政府国企石油石化制造业互联网科技

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课程差异说明

本课程页面围绕《金融机构纪检工作人员能力提升与执纪监督工作实务》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

各级金融机构的党员、领导干部、纪检监察干部。

学习这门课可以获得什么收益？

全面了解和把握十八大以来习总书记关于全面从严治党系列论述的思想内涵，清醒认识当前党风廉政建设和反腐败斗争新形势；掌握近年来党中央颁布的系列规范纪检监察工作的党内法规的主要内容和基本要求，提高纪检监察工作人员的政治意识、规矩意识和履职能力。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按1.5天，9小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用课堂讲授、视频播放、案例分析、互动讨论，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配