穿透式监管的政策框架与核心理念
内容重点
（一）穿透式监管的起源与发展
- 1. 定义与核心理念：实质重于形式、穿透到底
- 2. 发展脉络：从金融领域到国资国企、上市公司的全面推广
（二）核心监管要求深度解析
- 1. 国资委视角：国资国企在线监管系统建设目标与三重一大事项穿透式监管
穿透式监管项目设计与实践
穿透式监管的政策框架与核心理念先把对象、任务和边界讲清，穿透式监管下的企业内控趋势与应对再帮助团队对齐现场处理口径
授课讲师：
林一斌 · 财务管理与业财融合专家
适合对象
从事或关注穿透式监管相关业务的同事及其他感兴趣人员
课程定位与主要问题
项目交付、跨部门协同或关键任务推进训练场景下，参训团队需要确认对象、任务边界和课后跟进节奏
核心收益
- 目标边界更清楚：范围变化、进度节点和协同责任，减少只听概念、不知道怎么用的落差
- 围绕穿透式监管的政策框架与核心理念校准目标和边界，明确课堂重点动作
- 协同风险更可见：穿透式监管下的企业内控趋势与应对安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
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- 交付复盘有依据：企业内控优化的重点领域与风险防控相关的责任分工、跟进节奏和复盘问题
课程背景与交付信息
随着国资委、证监会等监管机构对国有企业、上市公司穿透式监管要求的持续深化与落地，构建与之匹配的内部控制和风险管理体系已成为企业稳健发展的生命线。为帮助相关业务人员深刻理解穿透式监管的政策精髓、掌握企业内控优化的核心方法、并学会运用数字化工具赋能合规实践，特设计本课程。本项目将聚焦从政策解读到业务落地，从风险识别到技术应用的全链条，提升参训人员支撑客户应对穿透式监管的专业能力与项目设计实施水平
课程时间
2天
授课方式
讲师讲授、案例分析、经验分享
课程内容重点
01穿透式监管的政策框架与核心理念
02穿透式监管下的企业内控趋势与应对
03企业内控优化的重点领域与风险防控
04数字化赋能穿透式监管落地
05典型业务场景的穿透式监管解决方案设计
课程大纲
穿透式监管下的企业内控趋势与应对
内容重点
（一）内控体系的新目标：强内控、防风险、促合规
- 1. 内部监管三合一体系的内涵与构建要求
- 2. 国内优秀企业的实践路径与经验分享
（二）制度与组织优化：构建协同防御体系
- 1. 明确三道防线职责：业务部门、质量控制、内部审计的协同机制
企业内控优化的重点领域与风险防控
内容重点
（一）关键风险领域的识别与防范
- 1. 财务舞弊与资金风险的新型穿透监控
- 2. 数据合规（如数据安全法）挑战与应对
（二）人力资源与境外业务风险管控
- 1. 薪酬全级次监控与干部管理风险识别（如干部画像）
数字化赋能穿透式监管落地
内容重点
（一）数字化监管平台的建设思路
- 1. 平台架构：数据采集、治理、分析与可视化
- 2. 典型应用场景：风险预警大屏、全流程监控看板
（二）前沿技术的具体应用
- 1. 大数据在异常交易检测与关联方识别中的应用
典型业务场景的穿透式监管解决方案设计
内容重点
（一）三重一大决策与执行穿透监管方案
- 1. 决策事项清单梳理与线上化流程设计
- 2. 决策后执行效果的跟踪与评估机制
（二）资金流向与关联交易穿透监控方案
- 1. 构建全链条资金监控体系
讲师介绍
林一斌
财务管理与业财融合专家
管理学博士，财务管理实战专家。擅长运用财务思维解读企业运作，结合AI工具提升效率，助力企业降本增效与价值创造。拥有10年财务管理与咨询服务经验，累计受训学员超过12000人。可结合AI赋能财务专项版方向补充授课视角，聚焦AI工具在财务审计、报告、业财融合中的应用
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《穿透式监管项目设计与实践》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
适合从事或关注穿透式监管相关业务的同事及其他感兴趣人员等需要系统提升相关能力的人群
学习这门课可以获得什么收益？
政策层面： 精准把握穿透式监管的核心理念、政策沿革及最新监管要求（如三重一大穿透、全链条问责等），并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地
课程通常安排多长时间？
当前样板提取的课程时间为：1~2天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整
课程采用什么授课方式？
课程主要采用讲师讲授+案例分析+经验分享，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
