推动公募基金高质量发展行动方案

可选交付版本

不同版本会按参训对象、课时长度和案例深度做取舍，最终课纲以需求沟通后的方案为准。

推动公募基金高质量发展行动方案推荐版本 3小时

适合作为默认学习方案，完整覆盖本课程的核心目标、主要模块和实操安排。

推动公募基金高质量发展行动方案（可选版本）可选版本 3小时

0.5天交付版本，适合按培训时长压缩或展开课程内容。

课程大纲

政策背景

一、落实2024年9月26日中央政治局会议稳步推进公募基金改革决策部署

二、25条具体改革举措

业务发展模式变革—产品、销售、投资全链条优化

一、大力发展浮动费率产品

1. 新发主动权益产品推行浮动管理费
2. 超基准业绩升档收费、低于基准降费
3. 要求头部公募未来一年内此类产品发行占比60%，绑定投资者利益

二、强化业绩基准约束，提高产品透明度

1. 规范业绩比较基准设定，治理风格漂移
2. 要求披露投资者盈亏情况，意在解决基金赚钱基民不赚钱的问题
3. 引导投资&代销机构更加关注优化投资者实际持有体验

三、降低投资者渠道费用，鼓励产品创新

1. 实施公募销售费用改革
2. 推进指数基金、主题基金及场外宽基指数基金试点等

考核体系重构—拉长考核周期并以投资者利益为优先应用

二、销售机构分类评价

1. 建立基金销售机构分类评价机制
2. 将权益类基金保有规模及占比、首发产品保有规模及占比、投资者盈亏与持有期限、定投业务规模等纳入评价指标体系
3. 对分类评价结果靠前的基金销售机构，在产品准入、牌照申请、创新业务等方面依法优先考虑
4. 督促基金销售机构完善内部考核激励机制，加大对保有投资者盈亏情况的考核权重

健全长效机制—围绕公司治理、核心投研能力、行业竞争生态重塑

一、公司治理回归投资者利益

1. 修订治理准则，发挥国有股东规范作用
2. 改革独立董事选聘机制，防范大股东干预与内部人控制
3. 推动治理重心向投资者利益优先回归

二、强化核心投研能力建设

1. 加快平台式、一体化、多策略投研体系建设
2. 支持基金经理团队制管理模式
3. 支持基金公司依法实施员工持股等长效激励措施

三、鼓励行业差异化竞争

1. 支持头部机构资产管理与综合财富管理能力双提升与中小机构特色化经营双轨并行
2. 降低中小机构运营成本
3. 推动市场化并购重组及违规机构出清，优化资源配置

适合对象

企业总裁、各级领导、公司高管、企业财务人员、企业投资条线人员、风险管控从业人员、投资者、

课程定位

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干已有明确任务时，可借这门课把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作拆成分工和检查点

核心收益

理解公募基金高质量发展的考核体系重构
改善动作更具体：公募基金高质量发展的健全长效机制

课程背景与交付信息

2025年5月7日，《推动公募基金高质量发展行动方案》（以下简称《方案》）正式发布，《方案》通过25条举措直击行业痛点，通过优化主动管理权益类基金收费模式、强化基金公司与投资者的利益绑定、提升行业服务投资者的能力、提高公募基金权益投资的规模和稳定性等重点内容，着力督促基金公司、基金销售机构等行业机构从重规模向重回报转变，形成行业高质量发展的拐点

课程时间

0.5天，3小时

授课方式

专业内容讲授、课题讨论

课程内容重点

01政策背景

02业务发展模式变革——产品、销售、投资全链条优化

03考核体系重构——拉长考核周期并以投资者利益为优先应用

04健全长效机制——围绕公司治理、核心投研能力、行业竞争生态重塑

讲师介绍

蒲雁

企业投融资实战专家

蒲雁，企业投融资实战专家，高级经济师，CFA。14年央企及金融机构经验，主导115亿元重组及196亿元融资。擅长投融资、资本运作及REITs，服务政府国企与金融行业

政府国企金融银行房地产交通基础设施互联网科技

查看讲师主页

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

企业总裁、各级领导、公司高管、企业财务人员、企业投资条线人员、风险管控从业人员、投资者、。

学习这门课可以获得什么收益？

理解公募基金高质量发展的考核体系重构；掌握公募基金高质量发展的健全长效机制。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按0.5天，3小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用专业内容讲授+课题讨论，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用