课程总览
内容重点
- 目录（三级结构）
企业实务—关联交易与问题股东清退实务
目录（三级结构）与关联交易的风险识别与实务本质被放在同一组任务里，方便参训团队对照自己的场景调整做法
授课讲师：
郑科 · 宏观经济分析与AI金融科技应用专家
课程大纲
第一章 关联交易的风险识别与实务本质
内容重点
- 第一节 关联交易的定义与识别逻辑
- 关联交易基本概念与法律定义
- 穿透式识别：控股链条与隐蔽控制路径
- 利益输送与经济实质判断
- 第二节 常见风险路径与侵蚀模式
第二章 股东治理与问题股东行为定性分析
内容重点
- 第一节 股东治理框架与权利义务
- 股权结构与控制权划分
- 少数股东权益保护制度
- 股东大会、董事会权限与风险边界
- 第二节 问题股东的行为特征
第三章 依法清退问题股东的实操布局
内容重点
- 第一节 清退思路：先司法、后市场
- 问题股东清退的本质与目标设定
- 司法途径启动标准与证据准备
- 依法处置市场化退出机制融合
- 第二节 问题股东清退中的协同机制
适合对象
银行及金融机构合规风控法务负责人
课程定位与主要问题
经营分析、财务管理或风险合规能力提升场景下，参训团队需要确认对象、任务边界和课后跟进节奏
核心收益
- 指标判断更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
- 风险信号更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
- 复盘跟进有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单
课程背景与交付信息
数据和规则进入经营决策时，需要先明确判断边界和复盘口径。课堂从目录（三级结构）切入，继续梳理关联交易的风险识别与实务本质和后续跟进方式。
课程时间
3小时
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01目录（三级结构）
02关联交易的风险识别与实务本质
03关联交易的定义与识别逻辑
04关联交易基本概念与法律定义
05穿透式识别：控股链条与隐蔽控制路径
讲师介绍
郑科
宏观经济分析与AI金融科技应用专家
哈佛MPA与斯坦福MBA，CFA持证人，20年金融科技跨界实战专家。曾任世行特约研究员及多所高校实践教授，擅长将宏观经济洞察、AI前沿技术与金融实务深度融合，主导多个国家级重大项目，为政府与金融机构提供战略咨询与数字化转型培训
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本课程页面围绕《企业实务—关联交易与问题股东清退实务》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
适合银行及金融机构合规风控法务负责人等需要系统提升相关能力的人群
学习这门课可以获得什么收益？
理解课程核心方法与适用场景，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
