法治基础
一、法律风险防范
- 1. 扁鹊的故事——风险管理的核心
- 2. 用不治已病治未病的思维看法律风险防范
- 3. 法律风险防范的意义
二、法律基础
- 1. 法系的概念
- 2. 七个法律部门
- 3. 三个法律层次
- 4. 万能的法治思维法治全局观
- 5. 宪法的地位和责任
- 6. 从违法和犯罪的区别介绍刑法
- 7. 息息相关民法典
- 8. 公司治理的核心公司法
商业银行代理保险业务法律风险防范
风险识别与管控方法拆解：掌握关键工具和操作步骤需要接到岗位场景，风险识别与管控场景诊断：识别当前问题与优先级和风险识别与管控实战演练：围绕典型场景完成应用练习会帮助团队确认边界与后续动作
授课讲师：
赵丹阳 · 企业法律风险防控与合规管理专家
课程大纲
风险防范
一、政策风险
- 风险识别：政策变更导致公司覆灭
- 案例分析：P2P行业之殇
- 案例分析：K12教育全军覆没
- 风险应对：转型、合并或注销
- 风险预防：及时关注行业政策变化
二、刑事风险
- 风险识别
- 1. 犯罪定义：违法与犯罪
- 2. 犯罪罪名：总计160项罪名
- 3. 企业高频犯罪分析
- 案例分析：侵犯公民个人信息罪
- 案例分析：洗钱和帮信罪
- 案例分析：诈骗
- 风险应对：积极应对刑事风险
- 风险预防：如何做好企业刑事合规
三、监管风险
- 类型一：无资质或资质不当
- 类型二：违规销售
- 类型三：虚假承诺
- 类型四：人员问题
- 风险预防
- 1. 做好人员管理体系
- 2. 做好销售管理体系
- 3. 优化佣金体系
- 4. 科学的制定重大事项决策
四、客户信息保护
- 1. 数据合规的要求
- 2. 数据合规的背景
- 3. 从个人信息保护法到反电信网络诈骗法
- 4. 信息的留存
- 案例分析：池子的故事
适合对象
银保部门全体
课程定位与主要问题
审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练中，参训团队可以先看清问题所在，再设计可执行动作
核心收益
- 学会识别银行代理保险业务的相关法律风险
- 学会自己为企业做企业风险体检，学会建立完备的企业风险应对机制
- 学会从微观和宏观方面，针对企业风险做出有效的战略措施
- 让企业可以更好的良性健康发展，增强自身抗风险能力，激发自身活力
课程背景与交付信息
2019年8月23日中国银保监会办公厅关于印发《商业银行代理保险业务管理办法》的通知，为加强对商业银行代理保险业务监督管理，保护消费者合法权益，促进商业银行代理保险业务规范健康发展，根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律、行政法规，制定该办法
《黄帝内经》,在《素问·四气调神大论》中提出：是故圣人不治已病治未病,不治已乱治未乱,此之谓也。做好企业法律风险防范也好比一个好医生在身体出现问题之前就做到让身体不生病，增强企业抵御风险的能力，降低企业风险，也是最好的创收
课程时间
0.5天，3小时
授课方式
理论讲授、分组讨论、案例解析
课程内容重点
01风险识别与管控场景诊断：识别当前问题与优先级
02风险识别与管控方法拆解：掌握关键工具和操作步骤
03风险识别与管控实战演练：围绕典型场景完成应用练习
04落地复盘：明确团队跟进清单与复盘机制
讲师介绍
赵丹阳
企业法律风险防控与合规管理专家
企业法律风险防控与合规管理专家。广东益道律师事务所主任，18年法律实战经验。擅长企业法律风险防控、合规管理及投融资股权设计，主导参与超百亿投融资项目，服务金融银行与政府国企
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《商业银行代理保险业务法律风险防范》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 2 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
银保部门全体。
学习这门课可以获得什么收益？
学会识别银行代理保险业务的相关法律风险；学会自己为企业做企业风险体检，学会建立完备的企业风险应对机制。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按0.5天，3小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
课程采用什么授课方式？
课程主要采用理论讲授+分组讨论+案例解析，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
