国际合同合规与风险防控实务｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

国际合同风险的核心认知与现状分析

内容重点

国际贸易中典型合规风险地图
第三方垫付款、代付货款、境外代理佣金
付款路径与反洗钱审查要求
案例导入
某设备制造企业在印尼项目中因第三方垫付款被外汇局调查

从销售视角看国际合同的结构与条款逻辑

一、国际合同基本框架

合同要素：主体、标的、价格、付款、交货、质保、违约、仲裁
国际合同 vs 国内合同的主要差异

二、常用国际规则与公约

《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）
《国际贸易术语解释通则2020》（Incoterms 2020）
《跟单信用证统一惯例UCP 600》
国际惯用违约金与责任分配标准（5%–15%）

三、销售端的条款防守线

如何确保报价、交货期、验收标准、付款节奏契合自身履约能力
合同中如何保护乙方权益：价格锁定、付款节点、风险责任

四、实操练习

小组拆解一份国际销售合同，找出潜在风险与改进点

合同条款设立与执行的合规要点（财务＋业务双视角）

一、合同条款设立中的合规要求

合同相对人一致性原则
第三方付款的风险判定与合法化路径
佣金、中介服务费用的合规支付流程（审批、发票、凭证）

二、执行阶段的财务与业务联动

合同履约过程中的付款审批、收汇核销、费用分摊
发货、报关、保险、验收的单证一致性与合规凭证管理
案例：某制造企业因合同付款条款与财务支付不匹配被追责

三、风险监控与整改机制

合同执行检查清单
合规例会与异常报告机制
流程性风险预警信号

国际合同纠纷与风险防控机制

一、典型纠纷类型

付款争议 / 延迟交货 / 质量争议 / 尾款冻结
仲裁或诉讼的常见触发点

二、争议解决途径与成本对比

谈判 → 调解 → 仲裁 → 诉讼
仲裁条款撰写技巧与地域选择（ICC / HKIAC / SIAC）

三、防控机制

合同签署前的法务预审流程
关键合同的双签制度（业务+法务）
合同变更与免责条款管理

四、案例

某中国企业 vs 印度买方：因违约金设定不当被判败诉
案例复盘：如何通过条款设计预防纠纷？

条款共创与行动计划

内容重点

小组任务：针对第三方代付款+延迟交货场景，起草关键合同条款
讲师点评：常见错误表述与修正建议
汇总形成《国际合同合规十项守则》
课后行动计划：企业如何建立合同合规检查机制
课程工具与模板

适合对象

外贸销售经理、国际项目负责人、商务与合同管理人员、企业法务与财务合规岗、管理层或涉外业务核心人员

课程定位与主要问题

《国际合同合规与风险防控实务》更强调政策口径、风险信号、证据链条和处置动作与小组练习、过程记录和后续任务的连接

核心收益

先确认政策口径、现场约束和责任边界，让训练目标更具体
国际合同风险的核心认知与现状分析和从销售视角看国际合同的结构与条款逻辑会被串成一组可练习的合规落地
处置动作更具体：规则解读、问题分级和协同处理检查方法是否适合团队日常任务

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留痕复盘有依据：合同条款设立与执行的合规要点（财务…相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排

课程背景与交付信息

在全球贸易环境日益复杂、合规监管日趋严格的背景下，企业在国际项目中频繁遇到以下问题

第三方垫付款及代理佣金的合法性和合规性难以判断

国际合同条款设置随意，常出现违约金比例、交付责任、付款条款等模糊地带

课程时间

1天

授课方式

讲授、案例、条款对比、分组讨论、模拟演练、行动计划

课程内容重点

01国际合同风险的核心认知与现状分析

02从销售视角看国际合同的结构与条款逻辑

03合同条款设立与执行的合规要点（财务＋业务双视角）

04国际合同纠纷与风险防控机制

05条款共创与行动计划

讲师介绍

安昊

智能供应链管理与企业出海实战专家

安昊，企业出海供应链管理实战专家。拥有20余年跨国企业及上市公司实战经验，擅长国际供应链、贸易合规及AI赋能供应链。操刀21项供应链管理项目落地，主导近50宗大型国际贸易，致力于帮助企业实现全球化运营与供应链体系优化

消费品零售制造业物流供应链能源类政府国企

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课程差异说明

本课程页面围绕《国际合同合规与风险防控实务》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

外贸销售经理、国际项目负责人、商务与合同管理人员、企业法务与财务合规岗、管理层或涉外业务核心人员。

学习这门课可以获得什么收益？

先确认政策口径、现场约束和责任边界，让训练目标更具体；国际合同风险的核心认知与现状分析和从销售视角看国际合同的结构与条款逻辑会被串成一组可练习的合规落地。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按1天安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用讲授 + 案例 + 条款对比 + 分组讨论 + 模拟演练 + 行动计划，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

国际合同合规与风险防控实务