企业合规与风险防控培训

企业合规与风险防控培训：场景识别、方法拆解与行…先把对象、任务和边界讲清，问题识别：业务场景、关键对象与优先级再帮助团队对齐现场处理口径

1天，6小时 税务管理
授课讲师： 崔甲生 · 企业法律风险防控与合规管理专家
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课程大纲

反舞弊合规

一、舞弊行为概述
二、反舞弊合规的重要性
三、反舞弊合规的法律法规与政策
四、反舞弊合规管理体系框架
五、反舞弊风险评估
六、反舞弊合规流程设计

《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》逐条解读

一、不准开展背离主业的贸易业务
  • 案例分析：中国铁路物资集团有限公司大量开展与主业无关的铁矿石、煤炭等大宗商品贸易
二、不准参与特定利益关系企业间开展的无商业目的的贸易业务
  • 案例分析：（企业名称略，下同）
三、不准在贸易业务中人为增加不必要的交易环节
四、不准开展任何形式的融资性贸易
五、不准开展对交易标的没有控制权的空转、走单等贸易业务
六、不准开展无商业实质的循环贸易
七、不准开展有悖于交易常识的异常贸易业务
八、不准开展风险较高的非标仓单交易

国有企业管理人员处分条例解读

二、处分的种类和适用
  • 1. 处分种类：包括警告、记过等六种
  • 2. 处分期间：警告 6 个月等，处分决定生效起算
  • 3. 数错并罚原则：分别定性，执行最重处分或相同类型最长期限
  • 4. 单位与集体违法处分：追究管理责任，按责处分
  • 5. 从轻、减轻、不予及从重处分情形：分别列举多种对应情形
四、处分的程序
  • 1. 原则规定：明确内设机构、保障权益、依规定处分

适合对象

国有企业员工，尤其是涉及采购、财务、贸易等关键岗位人员

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练中，参训团队可以先看清问题所在，再设计可执行动作

核心收益

  • 规则边界更清楚：政策口径、现场约束和责任边界，减少只听概念、不知道怎么用的落差
  • 围绕企业合规与风险防控培训：场景识别、…校准目标和边界，明确课堂重点动作
  • 通过问题识别：业务场景、关键对象与优先级安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
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  • 留痕复盘有依据：流程步骤、工具应用与练习任务相关的责任分工、跟进节奏和复盘问题

课程背景与交付信息

《企业合规与风险防控培训》面向国有企业员工，尤其是涉及采购、财务、贸易等关键岗位人员的实际工作场景，围绕课程主题中的关键政策、业务流程、工具方法和落地难点展开

课程时间

1天，6小时

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01企业合规与风险防控培训：场景识别、方法拆解与行动落地
02问题识别：业务场景、关键对象与优先级
03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务
04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进

讲师介绍

崔甲生 讲师头像

崔甲生

企业法律风险防控与合规管理专家

资深法律风险防控与党史党务实战专家，高级经济师、律师。28年深耕企业合规、公司治理及国企党建，累计培训900多场次，以高胜诉率与零差错记录著称，助力企业构建稳健的法律与政治双重防线

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课程差异说明

本课程页面围绕《企业合规与风险防控培训》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 3 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

国有企业员工，尤其是涉及采购、财务、贸易等关键岗位人员。

学习这门课可以获得什么收益？

明确政策口径、现场约束和责任边界，减少只听概念、不知道怎么用的落差；围绕企业合规与风险防控培训：场景识别、…校准目标和边界，明确课堂重点动作。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按1天，6小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配