金融监管趋势与合规导向和内控体系建设与运行机制会先校准做法，再收束到课后的跟进动作
建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作转成课后可继续推进的动作
政策口径、风险信号、证据链条和处置动作进入具体案例后，团队能同时确认方向和下一步做法
近年来，城商行在加速发展与金融创新的过程中，暴露出一系列合规短板与内控失效问题，涉刑案件频发，引发监管高度关注。从员工个人违纪违法，到管理层职责缺位，从信贷、票据、资金交易等业务环节的违规操作，到风控机制不健全造成的重大损失，均体现出风险防控体系尚未与监管要求和业务发展相匹配。尤其是在金融强监管与刑法适用范围日趋扩大背景下，如何识别关键风险点、建立内部预警与防控机制，成为城商行稳健经营与防止刑责问责的重中之重。本课程聚焦内控合规建设与涉刑风险防控两大主题，结合城商行的组织架构、业务流程及典型案件，深入剖析问题根源，…
6课时
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
企业风险控制与战略落地专家
北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验，企业风险管理及内控合规管理专家。专注全面风险管理与战略规划解码，兼具宏观经济分析能力，北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验
查看讲师主页本课程页面围绕《筑牢内控防线：城商行合规管理与涉刑风险防控实务》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 6 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
适用于承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干，也适合承担政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置支持工作的关键岗位。
先确认政策口径、现场约束和责任边界，让训练目标更具体；金融监管趋势与合规导向和内控体系建设与运行机制会被串成一组可练习的合规落地。
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
