第一部分 互联网金融概念及其风险点分析
内容重点
- 1. P2P风险及其特点为何？
- 2. 众筹的风险及其特点有哪些？
- 3. 大数据金融都有哪些特点？风险为何？
- 4. 第三方支付的风险及其特点有哪些？
- 5. 互联网金融门户有哪些，其搜索+比价的功能有哪些风险？
互联网金融风险与防控
互联网金融概念及其风险点分析会打开第一轮讨论，互联网金融法律风险管理与P2P风险及其特点为何负责把练习结果接到后续工作
授课讲师：
林承铎 · 金融风险与合规管理专家
课程大纲
第二部分 互联网金融法律风险管理
1.1 电子合同及电子签名存在的隐患有哪些？
1.2 信息安全风险，个人信息如何保存？
1.3 征信系统不完善，可能引发的违约风险有几种情况？
1.4 资金的第三方存管制度缺失，大量资金沉淀存在哪些安全隐患？
- 5. 高利贷风险是如何出现的？如何避免？
- 2. 互联网金融面临的行政法律风险研究
- 3. 互联网金融面临的刑事法律风险研究
3.1 机构定位不明确，所可能存在的涉嫌非法吸收公众存款罪
3.2 平台虚构信息、编造虚假项目，可能导致涉嫌集资诈骗
3.3 无法有效审查资金来源，将面临洗钱风险
3.4 涉嫌擅自发行股票、公司、企业债券的条件为何？
适合对象
企业董事长总经理中高级管理人员
课程定位与主要问题
政策口径、风险信号、证据链条和处置动作进入具体案例后，团队能同时确认方向和下一步做法
核心收益
- 规则边界更清楚：政策口径、现场约束和责任边界，先讲清对象、约束和判断标准
- 围绕互联网金融概念及其风险点分析梳理关键判断点，避免停留在概念解释
- 借助互联网金融法律风险管理完成一次可复盘的应用演练
- 输出P2P风险及其特点为何相关的后续跟进清单，方便课后跟踪
课程背景与交付信息
审计合规、政策落地和风险治理的难点，往往在于把规则转成现场可判断的证据链条。课堂会把互联网金融概念及其风险点分析、互联网金融法律风险管理和后续处置动作放到场景里梳理。
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01互联网金融概念及其风险点分析
02互联网金融法律风险管理
03P2P风险及其特点为何？
04众筹的风险及其特点有哪些？
05大数据金融都有哪些特点？风险为何？
讲师介绍
林承铎
金融风险与合规管理专家
中国人民大学副教授、博士后，专注金融风险、内部控制与合规管理及公司治理。兼具深厚学术背景与实务经验，服务银行、保险及大型央企国企，提供专业风险管控与合规解决方案
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本课程页面围绕《互联网金融风险与防控》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 2 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
企业董事长总经理中高级管理人员。
学习这门课可以获得什么收益？
看清政策口径、现场约束和责任边界，先讲清对象、约束和判断标准；围绕互联网金融概念及其风险点分析梳理关键判断点，避免停留在概念解释。
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
