第1部分 风险场景、内控目标与责任边界识别
内容重点
- 识别业务流程中的风险场景、责任边界和控制目标
- 区分制度要求、流程动作和证据留痕之间的关系
项目尽调过程中核心要素的风险控制
把风险场景、流程控制和整改闭环落到动作上。本课围绕《项目尽调过程中核心要素的风险控制》，训练风险识别、流程控制、整改闭环
授课讲师：
肖剑 · 风控合规总监
管理层级、团队规模和当前问题越明确，税务管理课程越容易整理成可讨论的内训版本
适合对象
项目经理、交付负责人、业务骨干和跨部门协作团队可以带着当前业务任务参加，便于课后沿用同一套判断和跟进方式
课程定位与主要问题
项目交付、跨部门协同或关键任务推进训练场景下，参训团队需要确认对象、任务边界和课后跟进节奏
核心收益
- 梳理项目尽调中的信息来源、核验重点和风险边界
- 节点推进更具体：资料审阅、问题清单、访谈核验和结论表达方法
- 协同风险更可见：尽调场景练习，把风险线索转成核查动作
- 交付复盘有依据：项目团队使用的尽调核查清单
课程背景与交付信息
聚焦项目尽职调查关键环节，剖析财务、法律及业务风险点，提供切实可行的风险规避与控制策略
授课方式
讲授、案例研讨、工具演练、行动计划
课程内容重点
01风险场景、内控目标与责任边界识别
02流程控制、合规动作与关键证据留痕
03风险复盘、整改机制与管理闭环
课程大纲
第2部分 流程控制、合规动作与关键证据留痕
内容重点
- 围绕流程控制、合规动作和关键证据进行案例演练
- 练习识别风险触发点、审批节点和责任人
第3部分 风险复盘、整改机制与管理闭环
内容重点
- 设计风险整改、复盘和持续跟踪机制
- 明确后续需要留痕、升级或协同处理的问题
讲师介绍
肖剑
风控合规总监
曾任广发银行分行高管及西南证券首席分析师，现任大型金控集团风控合规总监。拥有15年风控与投资交易实战经验，管理授信规模约500亿元，擅长将量化建模与内控实战相结合，为金融及实体企业提供全方位风险控制解决方案
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如果企业已经明确要提升税务管理能力，但担心课程停留在概念层，本课更适合用于梳理实际场景、演练关键动作，并沉淀课后行动
