第1部分 风险场景、内控目标与责任边界识别
内容重点
- 识别业务流程中的风险场景、责任边界和控制目标
- 区分制度要求、流程动作和证据留痕之间的关系
普惠金融风险管理基础与实战操作
把风险场景、流程控制和整改闭环落到动作上。本课围绕《普惠金融风险管理基础与实战操作》，训练风险识别、流程控制、整改闭环
授课讲师：
肖剑 · 风控合规总监
先讲清管理场景、学员层级和课时安排，税务管理内容会更容易转成执行动作
适合对象
建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，把管理角色、责任边界、过程跟进和复盘改进转成课后可继续推进的动作
课程定位与主要问题
政策口径、风险信号、证据链条和处置动作会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法
核心收益
- 管理要求更清楚：普惠金融业务中的客户准入、过程管理和风险信号
- 过程动作更具体：资料核验、额度判断、贷后跟进和异常处置方法
- 反馈辅导有抓手：金融场景练习，把风险要求转成操作动作
- 团队复盘有依据：普惠金融团队使用的风控清单
课程背景与交付信息
针对中小微及个人普惠金融业务，讲解从方案设计、风险模型建立到贷后管理的全流程风控要点与实操方法
授课方式
讲授、案例研讨、工具演练、行动计划
课程内容重点
01风险场景、内控目标与责任边界识别
02流程控制、合规动作与关键证据留痕
03风险复盘、整改机制与管理闭环
课程大纲
第2部分 流程控制、合规动作与关键证据留痕
内容重点
- 围绕流程控制、合规动作和关键证据进行案例演练
- 练习识别风险触发点、审批节点和责任人
第3部分 风险复盘、整改机制与管理闭环
内容重点
- 设计风险整改、复盘和持续跟踪机制
- 明确后续需要留痕、升级或协同处理的问题
讲师介绍
肖剑
风控合规总监
曾任广发银行分行高管及西南证券首席分析师，现任大型金控集团风控合规总监。拥有15年风控与投资交易实战经验，管理授信规模约500亿元，擅长将量化建模与内控实战相结合，为金融及实体企业提供全方位风险控制解决方案
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如果企业已经明确要提升金融合规能力，但担心课程停留在概念层，本课更适合用于梳理实际场景、演练关键动作，并沉淀课后行动
