第1部分 风险场景、内控目标与责任边界识别
内容重点
- 识别业务流程中的风险场景、责任边界和控制目标
- 区分制度要求、流程动作和证据留痕之间的关系
企业内部控制和风险预防
把风险场景、流程控制和整改闭环落到动作上。本课围绕《企业内部控制和风险预防》，训练风险识别、流程控制、整改闭环
授课讲师：
石磊 · 企业投融资与资本运作专家
先讲清管理场景、学员层级和课时安排，税务管理内容会更容易转成执行动作
适合对象
建议由业务负责人、项目骨干、部门主管和需要统一方法的团队共同参加，把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作转成课后可继续推进的动作
课程定位与主要问题
问题能描述，但难以转成稳定的岗位做法时，训练重点应放在判断标准和后续跟进方式上
核心收益
- 梳理内控目标、关键流程和风险预防之间的关系
- 风险识别更可见：风险识别、控制点设计、证据留痕和整改跟进方法
- 处置动作更具体：企业场景复盘，练习把风险信号转成控制动作
- 留痕复盘有依据：内控检查和风险预防的跟进清单
课程背景与交付信息
搭建全方位内控体系，识别关键风险点并制定应对策略，保障企业资产安全与合规运营
授课方式
讲授、案例研讨、工具演练、行动计划
课程内容重点
01风险场景、内控目标与责任边界识别
02流程控制、合规动作与关键证据留痕
03风险复盘、整改机制与管理闭环
课程大纲
第2部分 流程控制、合规动作与关键证据留痕
内容重点
- 围绕流程控制、合规动作和关键证据进行案例演练
- 练习识别风险触发点、审批节点和责任人
第3部分 风险复盘、整改机制与管理闭环
内容重点
- 设计风险整改、复盘和持续跟踪机制
- 明确后续需要留痕、升级或协同处理的问题
讲师介绍
石磊
企业投融资与资本运作专家
前吉利控股副总裁兼CFO，20余年财税与资本实战专家。擅长投融资、IPO辅导及集团财务管控，累计协助融资超150亿元，主导2家企业IPO上市，致力于通过业财融合赋能高成长企业。可结合财务管理与内控方向补充授课视角，聚焦财务体系、内控、税务
查看讲师主页课程差异说明
如果企业已经明确要提升内控体系能力，但担心课程停留在概念层，本课更适合用于梳理实际场景、演练关键动作，并沉淀课后行动
