第1部分 风险场景、内控目标与责任边界识别
内容重点
- 识别业务流程中的风险场景、责任边界和控制目标
- 区分制度要求、流程动作和证据留痕之间的关系
内部审计如何有效发现舞弊线索
把风险场景、流程控制和整改闭环落到动作上。本课围绕《内部审计如何有效发现舞弊线索》，训练风险识别、流程控制、整改闭环
授课讲师：
王悦 · 审计内控财务培训专家
先讲清管理场景、学员层级和课时安排，税务管理内容会更容易转成执行动作
适合对象
建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作转成课后可继续推进的动作
课程定位与主要问题
条文和要求能读懂，但落到现场判断时缺少统一口径时，训练重点应放在判断标准和后续跟进方式上
核心收益
- 先确认政策口径、现场约束和责任边界，让训练目标更具体
- 风险场景、内控目标与责任边界识别和流程控制、合规动作与关键证据留痕会被串成一组可练习的合规落地
- 处置动作更具体：规则解读、问题分级和协同处理检查方法是否适合团队日常任务
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- 留痕复盘有依据：风险复盘、整改机制与管理闭环相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排
课程背景与交付信息
聚焦舞弊审计实战，传授识别异常信号、挖掘隐蔽线索的技巧与策略，助力企业精准打击内部舞弊行为
授课方式
讲授、案例研讨、工具演练、行动计划
课程内容重点
01风险场景、内控目标与责任边界识别
02流程控制、合规动作与关键证据留痕
03风险复盘、整改机制与管理闭环
课程大纲
第2部分 流程控制、合规动作与关键证据留痕
内容重点
- 围绕流程控制、合规动作和关键证据进行案例演练
- 练习识别风险触发点、审批节点和责任人
第3部分 风险复盘、整改机制与管理闭环
内容重点
- 设计风险整改、复盘和持续跟踪机制
- 明确后续需要留痕、升级或协同处理的问题
讲师介绍
王悦
审计内控财务培训专家
王悦，审计内控财务培训专家，注册会计师/国际内审师。曾任普华永道审计经理、上市公司风控总监。擅长内部审计、风控合规体系搭建及舞弊防范，累计查处违规金额近七亿元。著有影响广泛的审计实务著作，为多家大型央国企提供合规与上市辅导
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如果企业已经明确要提升内部审计能力，但担心课程停留在概念层，本课更适合用于梳理实际场景、演练关键动作，并沉淀课后行动
