第1部分 风险场景、内控目标与责任边界识别
内容重点
- 识别业务流程中的风险场景、责任边界和控制目标
- 区分制度要求、流程动作和证据留痕之间的关系
企业合规管理体系搭建与落地实操
把风险场景、流程控制和整改闭环落到动作上。本课围绕《企业合规管理体系搭建与落地实操》，训练风险识别、流程控制、整改闭环
授课讲师：
郑明龙 · 企业合规与治理专家
干部或骨干培养要先看学员画像，我们再整理执行管理讨论版课纲
适合对象
建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，便于课后在同一套判断标准下继续推进
课程定位与主要问题
团队执行走样，常常发生在目标转任务、任务到责任、责任到反馈的衔接处。《企业合规管理体系搭建与落地实操》适合帮助管理者把这些环节变成更明确的日常管理动作
核心收益
- 梳理合规管理体系中制度、流程和责任协同的关键环节
- 风险识别更可见：合规风险识别、流程嵌入、证据留痕和整改跟进方法
- 处置动作更具体：企业场景复盘，把合规要求转成日常管理动作
- 留痕复盘有依据：合规体系建设的推进与检查清单
课程背景与交付信息
从章程制定到内控机制搭建，为企业设计定制化合规方案，实现经营风险系统化规避
授课方式
讲授、案例研讨、工具演练、行动计划
课程内容重点
01风险场景、内控目标与责任边界识别
02流程控制、合规动作与关键证据留痕
03风险复盘、整改机制与管理闭环
课程大纲
第2部分 流程控制、合规动作与关键证据留痕
内容重点
- 围绕流程控制、合规动作和关键证据进行案例演练
- 练习识别风险触发点、审批节点和责任人
第3部分 风险复盘、整改机制与管理闭环
内容重点
- 设计风险整改、复盘和持续跟踪机制
- 明确后续需要留痕、升级或协同处理的问题
讲师介绍
郑明龙
企业合规与治理专家
企业合规与治理专家。盈科律所合伙人，23年商事法律实战经验。专注企业合规治理、投融资股权设计及争议解决，累计授课150+场，覆盖学员超万名，兼具法律实务与企业经营双重视角
查看讲师主页课程差异说明
建议把课程放进真实管理周期里设计，从风险场景、内控目标与责任边界识别到流程控制、合规动作与关键证据留痕再到风险复盘、整改机制与管理闭环逐步练习，课后可沉淀为团队管理复盘清单
