企业合规管理体系建设｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

课程总览

内容重点

概述：企业合规管理概述

认识合规化管理标准

内容重点

标准制定背景和意义
标准认证的重要意义

合规体系建立的依据和理解

一、建立体系的标准和依据

1. 《中央企业合规管理指引（试行）》
2. 《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》
3. 《中央企业合规管理办法》
4. 《中央企业全面风险管理指引》
5. 《企业内控基本规范及配套指引》
1. 组织架构的内部控制
2. 发展战略的内部控制
3. 人力资源的内部控制
4. 社会责任的内部控制
5. 企业文化的内部控制

二、GB/T35770—2022标准的应用

作为各类组织自我声明符合的依据
作为认证机构开展认证的依据
作为政府机构监管的依据

三、GB/T35770—2022标准条款内容详细解释

1. 范围
2. 规范性引用
3. 术语和定义
4. 组织环境
5. 领导作用
6. 策划
7. 支持
8. 运行
9. 绩效评价
10. 改进

企业如何建立合规管理体系

一、体系策划与组织建设

二、建立合规体系的基本步骤

1. 成立项目负责机构，落实职责
2. 制定体系推行计划
3. 培训
4. 合规调查自评
5. 制定合规管控措施的实施方案
6. 编制合规管理体系文件
7. 评审确认
8. 发布实施
9. 内审
10. 验收确认，持续改进

三、体系整合与持续改进

分享总结（结束）

适合对象

企业中高管理层

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练中，参训团队可以先看清问题所在，再设计可执行动作

核心收益

深刻理解企业治理的内涵和主要要求
深刻理解企业合规管理的内涵和主要要求
深刻理解企业合规化运作及识别法律法规要求
深刻理解企业合规体系建立的过程和要求

课程背景与交付信息

当今世界呈现出全球化的经济趋势，各企业之间的竞争也是越来越激烈，金融危机一旦出现将会席卷全球，我国国有企业开始面临着激烈而严峻的挑战。企业的健康发展离不开内部控制管理的加强，有效加强企业的内控管理和合规管理，也有利于防范财务风险，以此实现企业的健康发展

2014年，党的十八届四中全会审议通过的纲领性文件《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》强调，坚持法治国家、法治政府、法治社会一体建设。2015年，中共中央、国务院印发《关于深化国有企业改革的指导意见》（中发【2015】22号），强调要进一步发挥企业总法律顾问在经营管理中的法律审核把关作用，推进企业依法经营、合规管理。2018年，为进一步深入推进全面依法治国，加强全面依法治国工作的顶层设计和统筹协调，中央全面依法治国委员会成立，习近平总书记在中央全面依法治国委员会第二次会议上指出，要强化企业合规意识，走…

本课程紧密结合企业合规险管理的管理要求，深入浅出结合案例进行讲解，适合中高管理层深入学习了解企业如何做好企业合规管理，建立有效的合规管理体系，有效管控各类风险，追求卓越运营

课程时间

2天，12小时

授课方式

课堂讲授、案例解剖、研讨、分享总结

课程内容重点

01认识合规化管理标准

02合规体系建立的依据和理解

03企业如何建立合规管理体系

讲师介绍

温茗

企业顶层设计与资本运作专家

温茗，企业顶层设计与资本运作专家。曾任政府机关主任及投资机构合伙人，专注国企治理、资本运作及ESG合规。辅导200+个项目顶层设计，参与近2000家企业认证评审，兼具宏观战略视野与微观管理落地能力

政府国企金融银行电力能源制造业交通基础设施房地产

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课程差异说明

本课程页面围绕《企业合规管理体系建设》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

学习这门课可以获得什么收益？

深刻理解企业治理的内涵和主要要求，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天，6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用课堂讲授、案例解剖、研讨、分享总结，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

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