银行业行业特性与监管新形势
银行业行业特性与监管新形势要点拆解
- 识别当前场景中的关键问题和目标对象
- 梳理可复用的方法工具、沟通话术和执行步骤
- 形成课后可跟进的行动清单或优化建议
银行员工合规管理及道德素质提升
问题识别：业务场景、关键对象与优先级需要现场演练支撑，对象、步骤和检查点会在训练中逐步明确
授课讲师：
潘玉良 · 金融风控与不良资产处置专家
课程大纲
清廉金融与金融反腐警示教育
清廉金融与金融反腐警示教育要点拆解
- 梳理清廉金融与金融反腐警示教育要点拆的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解清廉金融与金融反腐警示教育要点拆的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出清廉金融与金融反腐警示教育要点拆跟进清单、复盘要点和推进计划
合规基础理论认知
合规基础理论认知要点拆解
- 梳理合规基础理论认知要点拆解的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解合规基础理论认知要点拆解的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出合规基础理论认知要点拆解跟进清单、复盘要点和推进计划
银行从业人员职业道德素养提升
银行从业人员职业道德素养提升要点拆解
- 梳理银行从业人员职业道德素养提升要点的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解银行从业人员职业道德素养提升要点的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出银行从业人员职业道德素养提升要点跟进清单、复盘要点和推进计划
高频违规案件深度剖析（实务警示）
高频违规案件深度剖析（实务警示）要点拆解
- 梳理高频违规案件深度剖析（实务警示）的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解高频违规案件深度剖析（实务警示）的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出高频违规案件深度剖析（实务警示）跟进清单、复盘要点和推进计划
适合对象
建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，便于课后在同一套判断标准下继续推进
课程定位与主要问题
承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干已有明确任务时，可借这门课把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作拆成分工和检查点
核心收益
- 规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
- 风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
- 留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单
课程背景与交付信息
审计合规、政策落地和风险治理的难点，往往在于把规则转成现场可判断的证据链条。课堂会把银行员工合规管理及道德素质提升：场景识别、方法…、问题识别：业务场景、关键对象与优先级和后续处置动作放到场景里梳理。
课程时间
2天
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01银行员工合规管理及道德素质提升：场景识别、方法拆解与行动落地
02问题识别：业务场景、关键对象与优先级
03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务
04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进
讲师介绍
潘玉良
金融风控与不良资产处置专家
潘玉良，不良资产清收专家，拥有20余年金融行业实战经验。曾任银行总行培训中心主任，擅长金融风控、不良资产处置及合规内控。累计授课千余天，处理案件数百万件，致力于提升金融机构风险抵御能力
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《银行员工合规管理及道德素质提升》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
适合企业中高层管理者、业务负责人及相关岗位骨干人员等需要系统提升相关能力的人群
学习这门课可以获得什么收益？
理解课程核心方法与适用场景，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地
课程通常安排多长时间？
当前样板提取的课程时间为：1～2 天 课程纲要 模块一 银行业行业特性与监管新形势 银行业三大属性：资金密集型、风险密集型、信息密集型 风控与业务辩证关系：合规是稳健经营根基，细节疏漏易引发重大风险 监管两大转型：粗放监管→精细化监管；合规监管→风险性审慎监管 信贷核心制度：贷款三查执行要点与留痕要求 银行从业人员界定范围（正式用工、劳务派遣人员） 模块二 …
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
