课程总览
内容重点
- （以学员手册为准）
企业经营法律风险防范（上市公司）
企业经营法律风险防范（上市公司）不只补概念，更关注顶层设计——上市公司合规治理体系构建与董事责任、核心禁区——信息披露、财务合规与内幕交易防控在真实场景里的判断和取舍
授课讲师：
孙志强 · 企业法律风险管理与合规实务专家
课程大纲
第一部分：顶层设计——上市公司合规治理体系构建与董事责任
内容重点
- 1. 上市公司法律风险的特殊性与监管新动态
- 上市公司与非上市公司法律风险的核心区别：公众性、透明度与监管强度
- 2. 合规治理架构的三道防线模型落地
- 董事会及其合规委员会的职责：设定风险偏好、审批合规政策、监督执行
- 第一道防线（业务部门）：如何将合规要求融入业务流程与绩效考核
第二部分：核心禁区——信息披露、财务合规与内幕交易防控
内容重点
- 1. 信息披露全流程风险管理
- 重大信息的判定标准与清单管理（如业绩预告、重大合同、诉讼仲裁）
- 定期报告与临时公告的编制、审核与披露流程中的常见陷阱
- 防范虚假陈述、误导性陈述及选择性披露（RegFD原则）的实操要点
- 业绩说明会、投资者关系活动中的合规沟通技巧
第三部分：运营基石——合同全生命周期与高频纠纷处理
内容重点
- 1. 合同订立前的风险预防
- 合同主体资格审查：穿透识别空壳公司、关联方及信用风险
- 格式合同的使用风险与对方提供的格式合同审查要点
- 2. 合同履行过程中的监控与证据管理
- 合同履行节点的跟踪与异常情况预警
第四部分：人才防线——劳动用工全周期合规管理
内容重点
- 1. 入职与在职管理风险防控
- 招聘录用环节：录用条件设定、背景调查授权与offerletter的风险
- 薪酬福利与考勤管理：加班工资计算基数、奖金发放条件、综合工时制审批
- 规章制度的民主程序与公示要求：确保员工手册的合法有效性
- 2. 调岗、降薪与违纪处理
第五部分：廉洁屏障——反舞弊、反腐败与商业道德
内容重点
- 1. 反舞弊体系化建设
- 舞弊风险重点领域识别：采购、销售、招投标、资金管理、关联交易等
- 内部调查权限、流程与合规性：确保调查行为本身合法
- 司法移送与内部纪律处分的衔接：固定证据、把握时机
- 2. 反腐败与反商业贿赂
第六部分：新兴战场——数据合规、知识产权与ESG风险
内容重点
- 1. 数据安全与个人信息保护
- 《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》下的企业核心义务
- 数据泄露应急预案与报告流程
- 2. 知识产权战略布局与风险防控
- 专利、商标、著作权、商业秘密的差异化保护策略
适合对象
上市公司董事、监事、高级管理人员（关键少数）、各业务板块及职能部门负责人。 董事会秘书、财务总监、内审部门负责人、合规与法务团队全体人员。 具有管理职责的中层干部、销售、采购、研发、人力资源等关键业务岗位的核心骨干
课程定位与主要问题
条文和要求能读懂，但落到现场判断时缺少统一口径时，课程可以用于梳理现状、练习方法，并明确课后的跟进责任
核心收益
- 理解企业经营法律风险防范（上市公司）的核心背景、关键逻辑和应用场景
- 风险识别更可见：课程涉及的主要方法、工具和实务操作要点
- 结合案例形成可用于企业培训和业务落地的行动思路
- 结合典型案例形成可复制的业务改进和落地执行方案
课程背景与交付信息
当前，上市公司普遍存在以下亟待解决的痛点
黑天鹅式监管处罚风险：随着监管力度持续加强，一次信息披露违规、财务造假或内幕交易事件，就可能引发证监会立案调查、巨额罚款乃至强制退市，如瑞幸咖啡案导致退市及1.8亿美元罚款的教训。这不仅是经济损失，更是对公司商誉与投资者信心的毁灭性打击
灰犀牛式日常运营风险：在合同管理、劳动用工、知识产权等日常经营领域，风险长期积累却未被足够重视。例如，一份条款模糊的采购合同可能引发连锁违约；一次不当的离职处理可能演变为群体性劳动仲裁，消耗大量管理资源并影响团队稳定
课程时间
6小时
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01顶层设计——上市公司合规治理体系构建与董事责任
02核心禁区——信息披露、财务合规与内幕交易防控
03运营基石——合同全生命周期与高频纠纷处理
04人才防线——劳动用工全周期合规管理
05廉洁屏障——反舞弊、反腐败与商业道德
06新兴战场——数据合规、知识产权与ESG风险
讲师介绍
孙志强
企业法律风险管理与合规实务专家
企业法律风险管理与合规实务专家。资深律师、法律风险管理专家，18年法律从业与11年培训经验，擅长企业合规、法律风控及财富传承，服务金融、能源等多行业，可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《企业经营法律风险防范（上市公司）》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 7 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
上市公司董事、监事、高级管理人员（关键少数）、各业务板块及职能部门负责人。 董事会秘书、财务总监、内审部门负责人、合规与法务团队全体人员。 具有管理职责的中层干部、销售、采购、研发、人力资源等关键业务岗位的核心骨干。
学习这门课可以获得什么收益？
理解企业经营法律风险防范（上市公司）的核心背景、关键逻辑和应用场景。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按6小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
