科学决策与风险防控：国企董事会建设运行与董事履职能力提升

课程大纲

治理基石：国企董事会规范运作与决策流程优化

一、董事会治理新格局与权责边界

1. 新《公司法》下国企治理架构调整要点
（1）董事会定战略、做决策、防风险的核心职责深化
（2）审计委员会承接监事会职能后的权责重构
2. 党委会、董事会、经理层三位一体协同机制
（1）党委前置研究事项清单与董事会决策衔接
（2）经理层执行权限与董事会授权管理边界
「案例分析1」某能源集团董事会授权清单制定与动态调整实践
「案例分析2」从某央企子公司董事会越权决策看治理风险
「互动思考1」作为董事，你如何判断一项重大投资是否应提交党委会前置研究

二、董事会决策全流程标准化与效能提升

1. 董事会议案形成与审议关键节点
（1）议案质量标准与政策符合性声明要求
（2）外部董事一票缓议权行使条件与程序
2. 决策留痕与终身追责风险防范
（1）会议记录规范与反对意见强制记载机制
（2）个人责任确认书与履职档案建设要点
「案例分析3」某能源上市公司董事因会议记录不完整被追责的教训

战略引领：能源企业战略规划制定与落地

一、战略规划方法论与实操工具

1. 五看三定战略规划框架应用
（1）看形势：宏观环境PEST分析与能源政策解读
（2）看产业：产业链变迁与能源技术变革趋势
（3）定战略：业务组合设计与战略里程碑设定
2. 规划报告质量把控与共识构建
（1）报告逻辑、结构与数据颗粒度要求
（2）战略研讨会组织与战略假设推演技巧
「案例分析4」某能源集团十五五规划前期调研与专题研究全流程
「案例分析5」从某电力企业战略规划失败看行业结构化分析缺失

二、战略落地与资源能力匹配

1. 集团管控模式选择与总部价值创造
（1）治理型管控在能源集团的应用要点
（2）母子权责清单设计与权限表输出
2. 战略绩效闭环与一企一策考核
（1）从一类一策到一企一策的指标精准化
（2）EVA考核与研发投入视同利润的实操应用
「案例分析6」某能源央企子公司战略绩效合约设计与刚性兑现实践
「互动思考4」你作为董事，如何评价子公司上报的五年战略规划可行性

投资风控：重大投资项目决策与风险防范

一、投资项目科学决策框架

1. 项目决策约束条件与可行性论证
（1）法人意志、政策空间、市场机会三维度分析
（2）资源能力评估与核心竞争要素对标
2. 市场化业务机会深度剖析
（1）业务吸引力与竞争力矩阵分析（BCG矩阵应用）
（2）业务组合逻辑与协同效应评估
「案例分析7」某能源企业新能源项目投资失败复盘：市场机会误判与资源错配
「案例分析8」从某燃气集团TOD开发项目看投资决策中的政策风险识别

二、风险穿透与终身追责防火墙

1. 投资风险五级筛查机制
（1）战略风险、财务风险、合规风险、运营风险、市场风险识别要点
（2）第三方评估机构选用标准与专家论证意见应用
2. 投后管理与后评估机制设计
（1）重大项目三年复盘流程与评估指标表
（2）风险事件即时报告与事中干预机制
「案例分析9」某国企违规担保案：审计委员会为何未能及时发现风险点
「案例分析10」从康美药业案看投资决策中审计监督失效的教训

监督赋能：审计与风险委员会规范运作

一、审计委员会职能深化与运作实务

1. 从财务审核到全面监督的角色跃迁
（1）财务报告真实性审查与财务造假预警信号识别
（2）内控评价报告审核与缺陷整改跟踪
2. 议事规则与支撑体系建设
（1）定期会议与临时会议召开流程规范
（2）董事会办公室统筹与财务、审计部门汇报机制
「案例分析11」湘潭城发集团监事会改革实践：审计委员会如何承接监督职能
「案例分析12」一份规范的审计委员会会议记录应包含哪些要素

二、风险合规体系与法治建设

1. 三重一大决策穿透式监督
（1）授权事项执行情况跟踪与后评估
（2）较大资产损失与重大经营风险即时报告机制
2. 合规管理深化与法律风险防范
（1）合规管理体系有效性审核要点
（2）投资并购中法律风险识别与应对
「案例分析13」河南农投集团巡审联动机制：审计委员会与巡察办协同实践
「案例分析14」某能源企业违规参股案：参股管理五禁止红线警示
「互动思考8」你作为外部董事，如何通过履职留痕构建免责证据链

治理穿透：新组建子公司董事会快速规范运行

一、子公司治理架构搭建与权责配置

1. 分层分类授权与管理模式选择
（1）集团总部与子公司功能定位与权限划分
（2）法人层级权责清单设计：需总部决策事项与自主决策事项界定
2. 董事选派与任职能力建设
（1）外部董事占多数要求与会计专业人士配备标准
（2）董事任职资格负面清单与能力条件匹配
「案例分析15」某能源集团新设子公司董事会组建与首次会议召开全流程
「案例分析16」从某子公司董事不懂事看任职资格与履职培训缺失
「互动思考9」你被派往新设子公司任董事长，如何快速建立规范运作机制

二、治理制度体系与运行保障

1. 子公司议事规则与决策流程制定
（1）董事会议事规则范本与个性化条款设计
（2）党委会、董事会、经理层决策事项清单衔接
2. 风险防控体系向下穿透
（1）子公司内控体系与合规管理建设要点
（2）重大事项报告机制与风险预警联动
「案例分析17」深圳国企外部董事履职记录制度：工作台账构建免责证据
「案例分析18」某子公司盲目扩张导致亏损：集团审计委员会如何启动监督程序
「互动思考10」你作为集团派出的董事，如何推动子公司建立规范的投决会机制

适合对象

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前业务任务参加，便于课后沿用同一套判断和跟进方式

课程定位与主要问题

条文和要求能读懂，但落到现场判断时缺少统一口径时，课程可以用于梳理现状、练习方法，并明确课后的跟进责任

核心收益

对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景
围绕国企董事会规范运作与决策流程优化明确判断口径和处理优先级
用战略引领：能源企业战略规划制定与落地安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
带走投资风控：重大投资项目决策与风险防范相关的复盘问题和跟进清单

课程背景与交付信息

《科学决策与风险防控：国企董事会建设运行与董事履职能力提升》面向企业中高层管理者、业务负责人及相关岗位骨干人员的实际工作场景，围绕课程主题中的关键政策、业务流程、工具方法和落地难点展开

课程时间

2天，12小时

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01治理基石：国企董事会规范运作与决策流程优化

02战略引领：能源企业战略规划制定与落地

03投资风控：重大投资项目决策与风险防范

04监督赋能：审计与风险委员会规范运作

讲师介绍

宋逸之

宏观经济分析与企业战略规划专家

经济学博士后，工学博士，深耕宏观经济与战略规划20余年。擅长将宏观形势、国家政策与企业微观战略结合，提供国企改革、商业模式创新及投融资决策支持。累计授课咨询1000余场，服务多家央企及金融机构

金融银行建筑工程物流供应链政府国企电力能源通信

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课程差异说明

本课程页面围绕《科学决策与风险防控：国企董事会建设运行与董事履职能力提升》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

更适合承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干，尤其适用于已经有具体业务任务、需要统一做法的团队。

学习这门课可以获得什么收益？

对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景；围绕国企董事会规范运作与决策流程优化明确判断口径和处理优先级。

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配