数字智能时代AI赋能企业内控合规与风险管理实务
适合作为默认学习方案，完整覆盖本课程的核心目标、主要模块和实操安排。
数字智能时代AI赋能企业内控合规与风险管理实务
内控风险管理的定义与真正价值与各经营环节内控风险管理关键点被放在同一组任务里，方便参训团队对照自己的场景调整做法
授课讲师：
文辉玲 · 业财融合与数智化财务管理专家
可选交付版本
不同版本会按参训对象、课时长度和案例深度做取舍，最终课纲以需求沟通后的方案为准。
课纲－数字智能时代AI赋能企业内控合规与风险管理实务
2天交付版本，适合按培训时长压缩或展开课程内容。
课程大纲
内控风险管理的定义与真正价值
一、内控风险管理的真正意义与作用
- 1. 企业为什么要做风控管理、谁来控、控什么
- 2. 企业内控风险管理内容具体有哪些
- 3. 做好内控风险对企业的影响到底有多重要
- 4. 企业内控风险给企业带来的真正价值
- 视频导入：企业内控风险人人有责，需具有风险意识
二、企业经营财务风险的十大表现
- 资产负债率居高不下，无力偿还到期债务，且无重组计划
- 关联企业之间转让资产、债务担保、转移资金等使资产灵活性降低
- 现金流入结构不合理、收益质量差、营业现金不足，现金流量入不敷出
- 资产运营效率低，应收账款和存货大量积压，周转率下降
- 营业收入发生萎缩，依靠关联交易或虚构销售收入来弥补
- 利润结构不合理，大量来自政府补贴，费用支出增加，税负较高
- 多元化经营处理不好，投资方向不明确，多样化经营处理欠妥
- 不动产投资额巨大、购建周期过长，用短期融资支持长期资产
- 缺乏基于提高企业核心竞争力和基于提高资产报酬的财务策略
- 税务筹划不当，税负过重，出现错计、漏缴，违规被罚款
三、内控风险管理的五大目标
- 合规目标－底线：确保财务管理合法合规
- 案例讲解：金税四期下的合法合规管理
- 金税系统的强大管控：一个平台、二级处理、三个覆盖、四个系统
- 金税系统大数据判断异常的6个检验及预警红线
- 企业收入、成本、利润、库存、银行账户、应纳税额纳入监管
- 银行账户的预警信号
- 金税系统对企业的具体影响
- 真实案例：关键时期企业的合法合规救了企业一命
- 企业如何规避税收风险
- 发票的合规合法风险管理
四、内控风险管理遵循的四大原则
- 融合性原则
- 与企业战略设定相结合
- 与经营管理相结合
- 与业务流程相结合
- 全面性原则
- 应覆盖企业所有的风险类型
- 应覆盖企业所有的数据类型
- 应覆盖企业所有的业务流程
- 应覆盖操作环节和管理层级
- 案例讲解：信任逾越监督，某企业腐败帮腐败案
各经营环节内控风险管理关键点
一、各经营环节内控风险管理的关键点及案例分享
- 企业的跑、冒、滴、漏乱象有哪些
- 如何亮出查、记、勤、改尚方宝剑
- 真实案例逐一为内控管理现身说法
- 采购管理的内部循环控制
- 采购风险有哪些
- 采购预测不准风险
- 供应不及时风险
- 货物与订单不符风险
- 采购不合理呆滞风险
- 采购价格不合理风险
AI赋能风险管理：核心场景的深度应用
内容重点
- 信息智能整合：运用AI工具，全面搜集并整合行业信息，为风控提供支持
- 精准数据抓取：从特定链接抓取关键数据，为数据分析提供精确信息
- 数据分析风险：构建数据分析的框架，提升分析的系统性和深度
- 矩阵分析辅助：辅助SWOT分析，为内控风险管理提供战略规划的智能支持
- 智能编撰报告：深入编写《内审报告》，提供深度风险洞察
适合对象
领导班子、企业合规风控人员、财务总监、审计、中高层管理干部等人员
课程定位
工具会用但流程接不上、结果不好验时，课程可以用于梳理现状、练习方法，并明确课后的跟进责任
核心收益
- 场景边界更清楚：工具场景、输入要求和输出校验，减少只听概念、不知道怎么用的落差
- 围绕内控风险管理的定义与真正价值校准目标和边界，明确课堂重点动作
- 流程复用更容易：各经营环节内控风险管理关键点安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
查看更多收益 收起更多收益
- 沉淀AI赋能风险管理：核心场景的深度应用相关的责任分工、跟进节奏和复盘问题
课程背景与交付信息
2025年是进一步深化内部控制体系建设穿透式监管元年！为落实提升中央企业智能化穿透式管控能力和水平，健全风险防控体系，牢牢守住不发生重大风险底线，企业内控体系建设与监督工作需深入贯彻落实党中央、国务院关于加强穿透式监管的决策部署，以穿透式监管为主线，以智能化转型为抓手，进一步完善企业内控体系，推动管控实现自上而下全级次、全链条、全过程、全要素穿透，打破信息孤岛，消除监管盲区，以看得清兜底管得住。如何排内忧解外患、构建以风险为导向的内部控制尤为重要。内控意识薄弱、风险管理机制不够完善，企业很容易陷入危机当中。正确地认…
随着人工智能（AI）技术的快速发展（如机器学习、自然语言处理、计算机视觉等），从风险控制到战略决策支持，AI的应用场景不断扩展，生成式AI（如Deep Seek、ChatGPT等）的崛起，报告生成、数据深度解析和合规检查的智能化进程正在重塑审计与风控管理的各个环节， AI技术不仅能够大幅提升工作效率，还能通过数据驱动的洞察力赋能企业风险防范管理
该课程旨在帮助企业全面评估内控缺陷，让参训对象真正意识到有控则强、失控则弱、无控则乱，具备经营风险意识，加强与提升内部管理能力，深入探讨AI技术在内审与风险管理领域的深度场景应用，通过丰富的案例研究和实战演练，参与者将学会如何将AI技术融入到实际工作当中，实现效率的提升和飞跃
课程时间
2天，12小时
授课方式
讲师讲授、案例分析、经验分享、小组讨论、实操演练，要求全员参与
课程内容重点
01内控风险管理的定义与真正价值
02各经营环节内控风险管理关键点
03AI赋能风险管理：核心场景的深度应用
讲师介绍
文辉玲
业财融合与数智化财务管理专家
文辉玲，业财融合与数智化财务管理专家，清华大学EMBA。18年财务高管经验，擅长业财融合、内控合规及AI赋能财务提效。累计培训学员逾万人次，课程满意度98%以上，助力企业实现财务数字化转型与价值创造
查看讲师主页课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
领导班子、企业合规风控人员、财务总监、审计、中高层管理干部等人员。
学习这门课可以获得什么收益？
明确工具场景、输入要求和输出校验，减少只听概念、不知道怎么用的落差；围绕内控风险管理的定义与真正价值校准目标和边界，明确课堂重点动作。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按2天，12小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
课程采用什么授课方式？
课程主要采用讲师讲授+案例分析+经验分享+小组讨论+实操演练，要求全员参与，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
