国央企合规体系建设与风险管理｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

国央企合规管控背景与政策解读

内容重点

1. 国央企面临的内、外部挑战
2. 《中央企业合规管理办法》及相关规范性文件解读
3. 国央企合规管控的战略意义

内部控制、内部审计与风险管理

一、全面风险管理

1. 企业的发展会面临哪些风险
1. 影响目标
2. 不确定性
讨论：企业为什么需要风险管理？
2. 常见的风险类型
1. 战略风险
2. 运营风险
3. 财务风险
4. 法律风险
5. 创新风险

二、风险的识别、评估与应对

1. 风险的的五大种类
1. 流程风险
2. 人为风险
3. 系统风险
4. 事件风险
5. 业务风险
案例：某公司巨亏案例分析
2. 风险识别的方法
1. 问卷调查
2. 行业风险组合清单

三、内部控制体系的建立

1. 内部控制体系的管理部门、责任部门、监督部门
讨论：内控是财务部门的事情吗？
2. 内部控制体系建立的五大步骤
1. 确定内控目标
2. 风险评估
3. 设计关键控制活动

四、基于风险导向的内部审计

五、全面梳理企业内部审计的实施步骤：事前、事中、事后

强内控、防风险、促合规之一体化建设

内容重点

1. 建立合规管理的基本制度
2. 一体化建设的组织架构与分工
3. 合规体系建设制定的方案
4. 一体化建设步骤及重点
5. 合规管理三张清单落地与实践

适合对象

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前业务任务参加，便于课后沿用同一套判断和跟进方式

课程定位与主要问题

政策口径、风险信号、证据链条和处置动作会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法

核心收益

了解国家最新合规管理政策要求及管控意义
强化企业人员风控及合规管理意识，指引经营管理合规
处置动作更具体：内部控制、内部审计在风险管理中的作用及运用方法
留痕复盘有依据：风控与合规一体化建设的基本思路和方法

课程背景与交付信息

随着国资委《中央企业合规管理办法》的出台，开启了国企、央企强化合规治理的序幕。在这个背景之下，2024年合规管理业务不断深化，提出了合规内控体系建设的要求，要求全面规范合规管理流程。对合规风险识别评估预警、合规审查、风险应对、问题整改、责任追究等提出明确要求，实现合规风险闭环管理

如何建立健全合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等协同运作机制，加强统筹协调，是合规建设的重要内容

本次课程，结合企业风险管控实践案例，借助内部控制、内部审计与风险管理工具切实防范企业经营风险，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控，提升企业风险管理水平，实现既定绩效目标，创造经营价值

课程时间

2天，12小时

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景模拟、小组讨论、工具运用

课程内容重点

01国央企合规管控背景与政策解读

02内部控制、内部审计与风险管理

03国央企面临的内、外部挑战

04《中央企业合规管理办法》及相关规范性文件解读

05国央企合规管控的战略意义

讲师介绍

温洁

财税管理实战专家

财税管理实战专家。会计与管理博士，14年财税实战经验。专注税务筹划、全面预算及AI赋能财税，曾任大型集团财务总监，现任高校MBA导师及CTC教材主编，助力企业合规降本与经营决策

制造业能源行业金融银行烟草房地产互联网科技

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课程差异说明

本课程页面围绕《国央企合规体系建设与风险管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 3 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业高管、各部门负责人、财务、内控、内审、合规部门等相关人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

了解国家最新合规管理政策要求及管控意义，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天，6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用讲师讲授+案例研讨+情景模拟+小组讨论+工具运用，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

国央企合规体系建设与风险管理